中国古代活得最通透的人——邵雍

纷纷五代乱离间,一旦云开复见天。
草木百年新雨露,车书万里旧江山。
寻常巷陌陈罗绮,几处楼台奏管弦。
人乐太平无事日,莺花无限日高眠。

此诗出自《水浒传》 这八句诗并非凭空杜撰而来,作此诗之人却是大有来头。此人姓邵名雍,字尧夫, 是北宋年间一位极有名望的大儒。他祖籍范阳,幼年时随父迁居共城。少年饱学, 隐居在苏门百源山之上,人皆称为“百源先生”。蒙当时仁宗皇帝下诏授官,他竟是 屡次不赴,大有闲云野鹤之风。后来移居在洛阳,与司马光、吕公著等人从游甚 密,名动一时。这邵尧夫创立了象数学派,精通易理与道家学说,也有称他的象数 之学为“先天学”者。死后,被谥为“康节”。

主要著作《皇极经世书》《观物内外篇》《渔樵问 对》《伊川击壤集》。

《皇极经世书》是一部运用易理和易教推究宇宙起源、自然演化和社会历史变迁的 著作,以河洛、象数之学显于世。《皇极经世书》共十二卷六十四篇。首六卷《元 会运世》凡三十四篇,次四卷《声音律品》凡十六篇,次《观物内篇 》凡十 二篇,末《观物外篇》凡二篇。前六十二篇是邵氏自著,末二篇是门人弟子记述。 其中《观物篇》实乃 邵雍之哲学、易理、历史学的理论大纲。 邵雍刻苦研读《易经》,小有成就,擅长精通占卜,甚至可以预测未来,比较著名 的就是《梅花诗》每一首都代表一个朝代,堪称神人。

这是周易先天方圆图,据说看懂这幅图,就可以通晓过去,预知未来,但遗憾的 是,自北宋的邵雍之后,再也没有一个人,能够完美的解释这幅传世图样;在邵雍眼中的世界,是一个复杂但有序的结构,它按照特定的轨迹,在持续运转,只要掌握一个精妙的公式,就可以找到它的运转逻辑;那通晓命运的人,会如何看待自己 的人生呢?邵雍的一生,又和常人有什么不同之处呢?大家好,我是济谦先生,今 天我们人物篇要说的就是——安乐先生邵雍。

邵雍这个人非常奇怪,可以说是整个大宋王朝300多年中,排名第一的奇人,例如他的著作,就是我们之前说到的《皇极经世》《渔樵问对》以及《观物内外篇》, 这些书有一个特点,就是大家都知道这些书好,但就是说不清楚它好在哪里,总的来说,不管是邵雍的书,还是邵雍这个人,都让人觉得难以理解;邵雍,也叫作邵康节,自号安乐先生,出生于河南林县上杆庄(今河南林州市刘家街村邵康村,一 说生于范阳,即今河北涿州大邵村)具体位置不详,是北宋时期唯一一位“宇宙学家”,平生不做官、不从商,每天就在家研究这个世界的变化;在他儿子邵伯温的 《邵氏见闻录》中记载:“公初生,发披面,有齿,能呼母。”就是说邵雍出生就有牙齿,还能开口说话,当然这里可能有被神化的嫌疑;年轻时的邵雍和常人 一样,头悬梁、锥刺股的读书,希望可以考取一个功名,改变这个贫瘠的家庭;某一天,邵雍在读书时,发出了一句感慨,叫做:昔人尚友于古,而吾独未及四方。 就是说我已经读遍了圣人书,但还没有走过圣人的路,于是呢,邵雍就开始了自己 的游历生涯,那年他16岁,一个人,越过了黄河、汾河,走遍了春秋战国时,齐、 鲁、宋、郑等国的遗址,在游历期间,他曾连马带人一起坠落过山谷,但是却安然 无恙,只摔破了顶帽子,亲身经历了几次性命之难后,他对命运的定数,产生了浓 厚的兴趣,难道人的出现和消亡,人生的成败和贫富,也皆由天定吗?

游历归来后,邵雍就拜了李之才为师,开始钻研易学典籍,这个李之才大家可能不 太熟悉,我们再往上追溯,他的老师叫做穆修,是一位文学大家,穆修的老师呢, 叫做种放,是一位得道隐士,种放的老师呢,就是活了118岁,号白云先生的陈抟,而邵雍的先天图,就是根据陈抟的理念,所创作出来的易学图样;李之才招纳 邵雍,主要是为了传承先师的思想,虽然李之才、穆修、种放等人师出陈抟,得到 了陈抟的经典,但可惜的是,他们悟性不够,理解不了陈抟的理念,而邵雍不仅通 晓了陈抟的遗作,而且还从中感悟到了,一些属于自己的一些东西,在这段时间 里,他整日观察天地运转的规则,和万物消长的规律,研究各类生物的特性和习 性,据说这个时候的邵雍,就达到了易学中的最高境界,叫做知命自性,在邵雍的经典中,提到了三种大的预测境界,第一种叫做知天难逆,就是知道了命运,但是 却无法做出改变,第二种叫做逆天改命,知道了命运,可以趋吉避凶,但却无法改 变最终的结果,第三种,就叫做知命自性,就是知晓命运,但却不屑于做出任何改 变,这一生凭心而过,不在意任何人的看法,也不被任何的外物,所牵累,那知命的邵雍,究竟过上了什么样的生活呢?

知命之后

公元1050年,39岁的邵雍,举家迁往了洛阳,刚开始没地方住,他就自己搭草棚而 居,这个时候邵雍身上,有一股浓烈的“庄周味道”,破旧的草棚中时常漏雨、四面透风,但他却自得其乐,整日吟诗作赋、钻研易学,这种状态类似于躺平,但又不 算是躺平,他似乎感觉不到生活的艰苦,而是极为享受这样的人生,在这个时期, 邵雍做了一首叫做山村咏怀的诗:一去二三里,烟村四五家。亭台六七座,八九十 枝花。百姓听闻洛阳城中,来了这么一个角色,也纷纷赶去围观,一来二去,邵雍 的名声就传遍了整个豫州大地;自此之后,草棚旁边,也多了一批身份显贵的追随 者,当时诸多学者均以邵雍的门生自称,他们给邵雍买了住房、购了田地,这才让邵雍,过上了他们看起来像样的生活;再之后,邵雍将所居之所,改名为安乐窝, 自号安乐先生,白天讲学,夜晚就小酌几杯,从这里就能看出邵雍的奇怪之处,洛 阳城内每个人都喜欢与他相处,文人欣赏他的德行,武者欣赏他的态度,不文不武的人,则欣赏他的处事方法。

虽然精通易学,但从不恃才傲物,编写《资治通鉴》的司马光,称他为兄长, 程颢程颐两兄弟,视邵雍为知己,当朝宰相富弼,认为邵雍是圣人,说出那句“为 天地立心,为生民立命,为往圣继绝学,为万世开太平”的张载,整 日守在邵雍家中,在朝官员不管如何争斗,见了邵雍都是肝胆相照,甚至当朝帝王,两次邀请其为官,均被邵雍婉拒,从这里也能看出,邵雍身上第二个奇的地 方,出生贫寒,命中无财,不为官、不从商、不刻意改命,只是顺其自然,但仍能 富贵一生,那邵雍如何看待命运呢?这个时期,邵雍写下了《渔樵问对》一书,其 中是这么说的,有人问他:祷告会求来福报吗?邵雍说:不会,只需心存善念。来 人又问:那为什么有些善良的人会遭遇横祸,而作恶的人却因恶得福呢?邵雍说: 有幸运的,也有不幸运的,幸不幸运是命定,应不应当是本分。又问:那什么是本分?什么是命定呢?邵雍答:作恶的人因恶得福,就是命定,那是因为他幸运,而 善良的人因善得福,就是本分,这是他本分应得。邵雍一方面承认了命中注定,又 一方面推翻命定的说法,这个就是他,对待人生的态度,做自己想做的,应该做 的,剩下的交给命运,不卑不亢,一切皆有定数。

直到公元1054年,43岁的邵雍,才走上了娶妻生子的人生路,当朝太学博士做媒, 门生为他准备好了聘礼,而邵雍,依然是随波逐流,享受着自己的人生;两年后, 妻子为邵雍生了一个儿子,取名为邵伯温,日后也是一代术数大家,邵伯温降生的 这一天,安乐窝内门客齐聚,邵雍有感而发,写了一首诗,叫做:“我今行年四十 五,生男方始为人父,鞠育教诲诚在我,寿夭贤愚系于汝,我若寿命七十岁,眼 前见汝二十五,我欲愿汝成大贤,未知天意肯从否。”从这里来看,邵雍对自己寿 命的估算,还是比较精准的;在这个时期,邵雍又达到了一个更高的境界,他将其 称为是“物皆有数”,就是我们开篇说到的,邵雍认为,世界虽然在不断的变化,但 这个变化,一直都在沿着一个恒定的规律,会得出一个固定的数值,就类似于1+1 等于2一样,掌握一个公式,就可以掌握这个世界的变化规则,为此,邵雍开始与 史学家司马光,共同研究历史的轨迹,五年之后,他自称找到了这个公式,并将其 命名为——皇极经世。

圣人的抉择

皇极经世,内容十分复杂,史家称之为“观夫天地之运化,阴阳之消长,远而古今 世变”因为之前我们讲到过,所以就不再重复了,可惜的就是自邵雍之后,这本书 彻底变成了“无字天书”;写完皇极经世后,邵雍的境界又有了新的变化,他在观物外 篇中写道:“天下之数出于理,违乎理则入于术。人心当如水则定,定则静,静则明。”就是说世人的预测,太过在意方法,不重逻辑,万事万物的变化皆存在一个 道理,知晓道理后不用卜卦,只需要心静,就可以看透万物;例如在治平年间时, 邵雍与一位友人在天津桥上散步,突然听到了一阵杂乱的杜鹃叫声,邵雍说:“不三五年,上用南士为相,多引南人,天下自此多事矣!”客人不知所云。邵雍又解 释道:“天下将治,地气自北而南;将乱,自南而北。今南方地气至矣,禽鸟飞类,得气之先者也”,结果呢,后来南方的王安石,调入京城,推行了新法,一时间党派争斗,整个宋朝元气大伤。

公元1067年,欧阳修的三子欧阳棐fěi,来到了洛阳,临行前,欧阳修让他去拜访 邵雍,并向邵雍转达自己的思念之意,但当欧阳棐见到邵雍时,邵雍却自顾自的大 谈自己的人生经历,和学术思想,不给欧阳棐说话的机会,临别时还一再嘱咐,让 他不要忘了今天所说的话,结果二十年后,欧阳棐当上了太常博士,负责给死后的 邵雍追加谥号。至此,他才明白了邵雍的深意,于是他写道:“岂非先生学道绝 世,前知来物,预以告耶?”难道他真的,通晓了古今之事吗?

公元1076年的夏天,邵雍突然对身边的司马光说:“我要去观看万物轮回了。”当时 司马光也没听懂,结果一年后,邵雍就病倒在了床榻之上,司马光、富弼、张载和程颐、程颢等朋友,每日都会来探望,守候在他的病床边,公元1077年秋天,邵雍 突然对身边友人说:看来我们要永别了。诸多门客,皆心有灵犀的走向门外,共同 商量着邵雍的后事,邵雍听到了他们的谈论,于是就叫来了儿子邵伯温,并对儿子 说:“诸君欲葬我近城的地方,应当从于先祖的坟地,一切从简。”这天晚上,友人 齐聚在安乐窝中,邵雍有感而发,写下了一首《病亟吟》,内容为:“生于太平 世,长于太平世,老于太平世,死于太平世。客问年几何,六十有七岁。俯仰天地 间,浩然无所愧。”次日凌晨,邵雍溘然长逝,享年六十七岁。

这一天,上至达官显贵,下至黎民百姓,无一不在追送这位知命的隐 士,远在大内的宋神宗,追赠他为秘书省著作郎,赐予他谥号康节,百年后,邵雍 又配享孔庙,一介布衣,获此殊荣者,几千年来也仅他一人。 如今,在洛阳伊川县平等乡西村的邵雍墓地,远远便可以望见墓碑上“宋先儒康节邵 夫子墓”之字,墓山门两边石匾牌上亦写有对联:“删后无诗,啸风嘲月留击壤;画前 有易,蹑根探窟见先天”,横额为“邵夫子墓”。墓园前又有石坊一座,额题“安乐佳 城”,此四字系邵雍先生生前所拟。该墓在明清两代都重修过,且附有碑记。尤为 幸运的是,该墓迄今未曾被盗掘过。

而伴随该墓的安好,还有一个不可思议的故事–邵雍临终时嘱咐儿子邵伯温,在落葬时,一定要让村中最西面那户人家的小女孩全程观看。要知道,中国古代的风俗是:逝者在土葬时,是不准女性在旁边观看的。但邵雍却主动打破俗规,而其子邵 伯温与司马光、富弼等人亦认为邵雍一定有其内在原因,因而遵嘱行事。结果,事实是十分令人惊讶的–多年之后,当年的小女孩成了奶奶。有一天,在自家屋子 中,听到院子里有人在叽叽喳喳说话,好像在讨论什么事情。于是,她就悄悄靠近 窗边聆听。原来是自己的孙子在跟几个人商议:“我们已经盗了好几座坟墓了,就差 邵康节的墓地还没盗了,下一个就去盗他吧……”没想到,这个奶奶听完后,马上就从屋中冲出去,对着孙子等一群人说:“你们千万不要去挖邵雍的墓地啊!当初下葬时,我是从头看到尾的,里面什么都没有呀!”话说完,听得孙子以及其他几个人有 点儿毛骨悚然……就这样,邵雍之墓至今未被挖掘过。不可思议。

许许多多的生前身后事,邵雍都了了分明,不为万象所拘迷。当年,他的弟子、进 士及第的北宋文学家张子望,曾赠诗《观洛城花呈尧夫先生》给他: “平生自是爱花人,到处寻芳不遇真。祗道人间无正色,今朝初见洛阳春。”而邵雍亦有《和张子望洛城观花》一诗回赠:“造化从来不负人,万般红紫见天真。满城车马空撩乱,未必逢春便得春。提醒他要认清万物规律,了解万象真正的势能变化, 不要为表象所迷惑,要做到心中有数。人生得遇如此明师,真可谓是:真人一语, 可洗百生滞尘! 但令很多人都相当费解的是:他怎么就活得如此明白呢? 邵雍的一生,真的有很多值得借鉴的地方,与卜算,与命运,与交往,与人生,他 都做到了那个时代之最,如果有人问邵雍如何看待人生的话,那答案大概会是享受 人生,不管贫瘠与否,一定要学会享受人生,不被任何外物所困的享受人生,将苦与乐都当做体验的享受人生。

如何运用皇极经世书

成说于北宋年间的《皇极经世》,运用的基本框架可以说是中国人所熟悉的时间同构原理。邵雍将这个世界的成毁周期比拟为一年周期,包含元会运世四层,就好比一年有12个月,一个月有30天,一天有12时辰,一时辰有30秒那样,1元含12会,一会含30运,一运摄30世,1世为30年,从而构成了一个129600年的成毁循环的周期。

《皇极经世》元会运世计算表

对于这个周期,邵雍先生从尧帝继位(唐尧元年,公元前2357年),所谓历史上最为鼎盛时期的历史事件作为开始,一路写下来,直到他的北宋年间,用历史事件来印证他的这套体系。

说老实话,要读懂《皇极经世》,不仅要通达易理,还要熟悉历史,否则根本无法知其对应关系,这本身就增添了阅读此书的难度。后世之人将《皇极经世》奉为天书,包括北宋大儒朱熹先生也称赞在《皇极经世》之前,易理“从未如此齐整”,可谓赞誉有加。

但是,结合我多年的研究和阅读相关文献及研究成果,发现《皇极经世》也并非后人所吹嘘的那么神奇,它的框架本身依旧带有极大的弹性。特别是对某一时期发生的历史事件与其卦象之间的对应关系,依旧没有一个严谨的公式加以说明,通常也只是援引各种卦辞,爻辞以及变卦和本卦之间的相互参合得出结论,因此带有很大的主观推导性和一定的随意性。当然,这也迎合了易经本身的“不可为典要,唯变所适”的原则。

以此来看,对于《皇极经世》所预测的未来,可供玩味体会,可能对我们认识历史事件的本质有所启发,但大可不必将它上升到如今天很多人所推崇的预言神书的地步。

对于我们这个时代,《皇极经世》怎么说?

简要地说,我们这个时代在《皇极经世》中处于姤运和鼎世。

姤运就是姤卦之运,已经从清中期的乾隆年间开始了。这运包含360年,我们现在所处的60年是姤运的五爻变来的鼎卦之世,开始于1984年,终于2043年。

​《皇极经世》揭示的当今时代的卦象

略懂易理的一看就知道,这个鼎卦似乎真的和我们这个所处的时代蛮有契合性的。为什么这么说呢?因为鼎卦在周易的哲学中,就是鼎故革新的意思。鼎卦的卦象,是在象征着古代王权地位的大鼎中烹煮食物,也就是把各种食材聚于一鼎,烹煮出新的食物。因此,鼎卦又有革新创新之意。

在《皇极经世》所涵盖的历史中,凡是出现鼎之世或者鼎之运的时代,都是巨大变革的时代。但是因为相关的运卦或者世卦不同,鼎所预示的意涵在不同时代也完全不同,这也是《皇极经世》的奥妙之处:没有任何一个时代和过去的时代是完全一样的,因为它的大框架(会)、中框架(运)乃至小框架(世)是完全不同的。

我们来看一下鼎世的来源,也就是姤卦九五爻,爻辞是:以杞包瓜,含章,有陨自天。

这句爻辞的意思是,瓜挂在杞树上供人观赏,无法食用。含章就是内在有料,有才华。有陨自天。历史上解释非常驳杂,但直接从字面意思来说,就是物体自天而降,所谓陨就是陨落或者陨石的意思。

通过姤卦九五爻来看待我们所处的这60年大时代,有两个基本特征,一个就是我们的文明和社会中的真正精华,没有发挥其应有的作用,按照古代儒家的看法,就是那些具有德性和才华的君子们,还无法真正施展才能。另一个“有陨自天”,也可以有两层解读,一个是上天会降落责罚和惩处,例如我们现在遇到的各种经济社会乃至自然危机,还有一个更直接的解释,就是在这60年会发生非常巨大的自然灾害,这个自然灾害是从天而降的,所以运卦的姤卦九五爻已经为我们这个时代盖棺定论了:这是一个看起来繁荣的变革时代,但是有德之人不被重用,同时我们面临着来自于自然界的巨大危机,甚至是毁灭性的天灾。

这就是《皇极经世》此书带给我们的想象空间,它没有一个固定的公式。到底我们是用运卦的变爻来看待世卦呢?还是从世卦的卦辞来看待这一世的基本意涵?没有定论。

不过,既然鼎卦是由姤卦的九五爻变来,那么鼎卦的六五爻就应该是此世的核心之爻。六五爻的爻辞是:鼎黄耳金铉,利贞。意思就是这个鼎的耳和耳上挂的金铉都是完备的,如果抬起来挪动的话,是不会有任何问题的。所以在这个时代,真正的变革是有望的,是能够找到抓手并且得以实施实行的。这就是这一世,实现鼎故革新这种大变革的基本状况。

《皇极经世》中把每一世的每一爻的变化所带来的十年卦也做了解读,有学者将此称为旬卦。这一旬卦有助于我们理解在60年的大周期里面的每一个十年周期到底发生什么。

我们来看一下和当下的我们最相关的,从2014年到2023年这十年的旬卦,来自于鼎的九四之爻,变为蛊卦。

鼎卦九四爻的爻辞:鼎折足,覆公餗,其形渥,凶。熟悉《周易》的人看到这爻辞,就知道2014年到2023年这十年是极为糟糕的,因为凶通常从预测社会和国家大事来说,就意味着激烈的冲突、矛盾激化、战争或者大面积的灾害。

我们来看一下这个“凶“是如何产生的:鼎足断掉了,鼎中烹煮的食物倒了出来,把鼎身弄得很难看。想想看,本来是给王公们烹饪的一鼎美食,结果不小心把鼎足搞断了,里面的食物洒了出来,不仅王公无法吃饭,而且搞得场面非常狼狈。所谓这个凶,就是负责烹煮的人员要被严厉惩罚,甚至掉脑袋了,这就是九四爻的意思。

映射到我们这个时代,可以解释为支撑这个世界的一些关键支撑物断掉了。如果从鼎的基本形态看,鼎有三足,所谓三足鼎立,形成一个稳定的态势,今天我们这个时代似乎也对应着这样一个态势。

今天这个世界格局的三条腿是什么呢?从经济上看,最大的三个经济体分别是美国,欧盟和中国。如果从军事上看,那分别是美国,俄国和中国。不论从经济上还是军事上,美中都在其中扮演了关键角色。这十年中有一条腿断了,断的是哪一个呢?从现在全球化的发展以及形势的演变,我们可以猜测,这条断掉的腿很可能是美国。美国的国力在打了十几年中东战争以及金融危机之后,已经大幅衰落,国内贫富分化加剧,国家治理也开始出现问题。2016年到2020年期间,执政的特朗普政府更是将美国搞成了全球的对立面,在“美国第一”的口号下肆意挥霍原有的国家信用,使得美国在国际社会形象愈差,并且与几乎所有的对手乃至盟友国家之间产生各种冲突和矛盾,现在美国又是全球疫情最严重的国家。如果这条腿断了,那当然汤就会洒出来,这个汤就是原来稳定的全球经济、政治和军事格局。煮汤的人是谁呢?当然是全球的政治经济领袖们。所谓的凶就是极端的冲突乃至战争。所以从鼎卦的九四爻辞来看待我们正在经历的这十年,绝对不可以掉以轻心。

如果看蛊卦的六四爻辞,也就是因鼎卦九四而转变过来的这个主爻辞,能看到更多端倪。蛊卦六四爻辞是:裕父之蛊,往见吝。

首先我们说一下蛊卦,稍微有中国文学常识的人就知道蛊惑的蛊不是一个好词儿。在《周易》中,蛊卦所代表的意思是器皿中食物生虫,因此需要整顿和整饬,所以蛊卦代表着整饬腐败的意思。同时也引申为家道中落,子承父制以整治家业。放在今天这个时代的角度来看,可以理解为继承者们想巩固父辈一代的家业。知道这个家业已经是腐败了,但是想把它继续加固和巩固,就是“裕父”的意思。其结果却是走到最终却行不通,即“往见吝”。

对应当今时代,我们可以看到,从2014年到2023年这十年时间里面,全球各个国家都变得越来越强调自身的利益,美国总统特朗普所带来的国家自我中心主义也激发了很多其他国家的追随和响应。无论是巴西、俄罗斯、英国、日本、土耳其、印度,都开始越来越关注于自身的国家利益,并且希望恢复过去的国家荣耀,“让美国再次伟大”就是这一思潮的典型代表。但结果怎样呢?根本行不通。这些以自我为重的、试图恢复往昔荣光的想法只是南柯一梦,甚至造成了极端的民族主义和国与国之间的对立,因为国与国之间只为了自身利益互相争夺,已经没有彼此的信用和信任乃至合作可言。糟糕的是,在我们正在经历的这个大时代中,这一局面已经成为常态,但是这一常态正在造成极大的社会、政治乃至军事危机。

如果从因果的角度来看,旬卦蛊卦的六四爻似乎是因,而鼎卦九四爻所讲的可能就是果,这样的方式造成的结果自然是大凶。是否如此,我们还有时间拭目以待,毕竟今年2021年,我们还有几年时间来看待这个充满了危机的蛊卦之旬会发生什么。

另外,蛊本身就有病毒滋生和蔓延的意思。新冠病毒的出现和蔓延,看来也和这个十年周期相对应。至于结束的时间,会否要到蛊旬结束的2023年呢?

需要特别提一句的是,运卦为姤,这本身就是一阴遇五阳不祥之卦,而世卦为鼎故革新的鼎卦,旬卦为蛊卦整饬家业。一路下来,可以看到我们所生存的这60年甲子的大时代和这十年运程的小时代,表面上看起来科技发达、经济繁荣,实则充满危机和矛盾,人心离乱,风雨飘摇,不是一个好的时代,身处其中的人们焦虑、痛苦和迷茫也就是自然而然的事了。

2020年,《皇极经世》怎么说?

已经结束的2020年,《皇极经世》给出的年卦为明夷卦,很多人不知道这一卦是怎么来的。实际上很简单。这60年的世卦为鼎卦,在邵雍所给出的64卦方圆图中,我们找到这个鼎卦作为这一世60年的起点,也就是这一个甲子的起点,即为1984年甲子年。然后顺时针往后面数,避开四正卦,也就是乾坤坎离卦,剩下的60卦就完成了一个60年甲子的周期。顺数下来,2020年即为地火明夷卦。

有意思的是,2012年,也就是曾经喧嚣一时的所谓玛雅人认为的新纪元的起点,恰为地雷复卦。地雷复卦的意思就是一阳来复,也可以认为是一个新的时代的开始。当然,每一个60年,在皇极经世的60卦圆图中一定会有一个复卦出现。不过2012年的复卦和玛雅人的世界新纪元说法恰巧吻合,这里面是否有什么道理,也可供大家进一步玩味。

​六十四卦圆图和年卦

2020年的明夷卦,的确不是一个好卦。所谓明夷,就是光明入地,光明被毁伤的意思。既然光明都已经被大地所埋没,世界就是一片黑暗。因此明夷卦的卦辞也是直截了当的:“明夷,利艰贞。”也就是在如此艰难困苦的环境下,要走正道才行,如果走正道就会不失其利。

那么通过明夷卦,能看出今年到底发生什么吗?说老实话,实在看不出来。在去年很多国内外所谓的学者们利用明夷卦来解释2020年运的各种视频、文章、或者分析中,丝毫看不出明夷卦和疫情之间的任何关联,这是事实,我们不必回避。

《皇极经世》的体系只是告诉我们,2020年是注定艰困的一年,尤其是和我们所处的姤运鼎世蛊旬结合起来,年卦又为明夷,那简直是到了非常非常糟糕的年景中了。因此断定2020年是一个大凶之年,大难之年是没有问题的。只是通过卦象以及《皇极经世》给出的信息,我们还不能确定我们到底遇到了什么困难。

不过从另外一个角度来看,“易以道阴阳”,周易是讲阴阳的,那既然光明入地,留下自然是阴暗了,所以与阴暗和阴性相关的事情就会风行世上,经济上的萎靡萧条,社会上的思想混乱,气象上的洪涝灾害,以及瘟疫之类的阴性疾病都会肆意泛滥,而新冠疫情根植于寒冷和潮湿,可以说是阴性疾病的一种。因此在今年年出现各种瘟疫,各种洪水,各种社会动荡和冲突和矛盾,自然是非常自然的一件事情。

在此我再做一个《皇极经世》研究的创新性发挥,就是将明夷卦推展到当年的每个月份,看看分别会发生什么,并且看一看和我们的经验和体会是否一致。

我们沿用《皇极经世》的推演套路,从初爻开始,做每两个月一次的变爻,六爻变尽作为年终,分别得到:地山谦卦,地天泰卦,地雷复卦,雷火丰卦,水火既济卦和山火贲卦。

一月/二月​​ 三月/四月​​ 五月/六月

0125-0323​​ 0324-0620​​ 0621-0818

地山谦​​​ 地天泰​​​ 地雷复

七月/八月​​ 九月/十月​​ 十一月/十二月

0819-1016​​ 1017-1214​​ 1215-0211

雷火丰​​​ 水火既济​​ 山火贲

以第一卦谦卦为例,所主为正月和二月,这里以农历为准,换算成公历则为1月25日到3月23日。所谓谦,就是谦和柔顺,如果对照明夷卦的初爻爻辞:“明夷于飞,垂其翼,君子于行,三日不食,有攸往,主人有言。”它比喻的是小鸟不能飞高,但是还遭到他人诟病的状况。

而1月25日前后恰恰是疫情在中国武汉大面积暴发的日子,到3月23日,全国疫情基本得以控制。在这个过程里,中国政府采用了极为果断强力的措施,以雷霆万钧之势,封锁了疫情的发源地武汉乃至湖北,并且在全国的30个省市实施了一级应急响应,用这种方式迅速控制和遏制了疫情。在这个过程中,中国政府和民众付出了极大的代价,就如“君子之行,三日不食”一般的艰苦卓绝。但因为是疫情的发源地,也遭到了其他国家的排斥、封锁乃至责难,恰如“主人有言”。这一爻生动描述了中国政府和民众在抗击疫情中那种埋头苦干、谦卑以牧的姿态。

在国际上,欧洲和美国等发达经济体疫情相继爆发,美国股市在三月份遭遇史无前例的四次熔断,市场大为恐慌,上演了另外一处艰苦景象。

三、四月为泰卦,公历时间为3月24日到6月20日。所谓泰卦,就是一切和顺的意思。这段时间,中国已经基本控制住了疫情,经济社会开始逐渐恢复,一副地天泰的和顺景象。

五、六月份的复卦对应公历时间为6月21日到8月18日。这段时间所谓的一阳来复,指的是控制住疫情并且经济开始恢复的中国,开始在国际社会积极作为,并且在疫苗研制上领先全球,在西方社会逐渐开始陷入到疫情难以自拔的时候,开始彰显出出色的领导能力。当然,从全球范围看,这段时间全球的经济也开始逐渐探底复苏,尤其是各国开始实施前所未有的货币宽松和经济刺激政策,呈现出一个一阳来复的小阳春的态势。

七、八月份的丰卦从8月19日到10月16日,为盛大丰满之意,也就是经济上和社会上,整个世界开始充满希望,并且开始走出低谷,各个国家都录得了很好的三季度的增长。

有意思的是九、十月份,也就是公历10月17日到12月14日的既济卦,既济的意思就是尘埃落定,一切处于结束和就位的状态。这段时间轰动全球的最大事件莫过于美国总统大选,现任总统特朗普因为抗疫不利,虽然使尽全力竞选,还是在11月3日大选中败给了民主党候选人拜登。但是他和他的支持者们并不服输,并且运用各种诉讼手段挑战计票结果,并把这场大选描述成民主党的一次偷窃,是被人为操纵的一次大选。但是既济卦的意思就是所有的事情都已经尘埃落定。而且有意思的是,既济卦的最后一天是12月14日,恰逢美国各州的选举人团投票日,最终确定当选总统的日子。从这个卦也可以看得出来,这两个月份中所发生的事情已经尘埃落定,不会有任何变数。

但是既济的卦辞是:“亨小,利贞,初吉终乱。”这告诉我们,看似一切已经稳定,但是后面埋藏着很多危机。所以在这个时间段,看似一切都已经稳定的事态,在未来又会发生动荡和不安。这并不是说美国总统的选举结果会发生逆转,而是当选的拜登会非常艰难。现在看似赢得了选举,但是后面的执政过程中会充满困难和挑战。

对于中国来说,这段时间整个社会和经济恢复得很好,疫情已得以很好的控制。在这两个月中,中国的新增病例数只有十数例,都是从外来的输入病例,因此得到了很好的控制。但是这样的情况能否维持很久,12月份开始的冬季将再次挑战中国的防疫能力。这是既济卦给我们的启示。

最后两个月,也就是公历的12月15日到明年2月11日,为山火贲卦。贲的意思就是山下有火,耀亮高山,看起来很好的意思。注意,这个好只是看起来好,结合上面两月的既济卦,会知道有大的危机在酝酿中,可能是疫情的卷土重来,或者其他的潜藏危机。

By 济谦先生许正

《三体》揭示了人性最恶的一面

人性问题,在这个看似高度理性化却又时常怪诞且不确定的时代,再次凸显出深入探讨的必要性。刘慈欣的《三体》虽是一部恢弘壮阔的科幻小说,其中却讨论了人性善恶的问题,尤其是如何面对普遍的人性之恶的问题。他分析了小说中的人们在黑暗森林状态中,如何根据自身对生存的理解来思考生死善恶问题,指出三体危机的实质在于,在黑暗森林中无处不在的死神面前,思考生命的意义。作者提出,“没有抽象的人性,人性就是生命的深度展开。只有尊重生命本身,珍视日常生活”,才是生命的尊严和对生命本身的尊重。

《三体》第一部,贯穿小说的明线,是主流人类社会侦破地球三体组织背叛地球之罪,逐渐使三体危机呈现在世人面前。三体危机的直接起因,是叶文洁借助太阳向太空发射信息,亲身经历的丑恶使她对人类文明彻底绝望,这构成了小说的另一条重要线索。因此,三体危机就是人类因为“文革”受到的惩罚。那时候,包括叶文洁在内的人类还远远没有认识到黑暗森林状态,都是根据自己对生存的理解,来思考生死善恶。这一部的实质问题是,如何来面对普遍的人性之恶。

叶文洁的理论及内在矛盾

叶文洁和她的理论有着深刻的内在矛盾,还不仅体现在这个黑暗森林的死局上。她自己的生活也陷入了死局。以革命的名义背叛亲人,使她最初感受到人类之恶,但她在投入新的理想之后,却也无情地杀害了自己的丈夫。她对杨卫宁的无情,与绍琳对叶哲泰的无情,何其相似!唯一的区别是,绍琳为的是个人的利益,叶文洁为的是一个新的理想。她为新的理想投入的激情,乃至对它天真的幻想,与她的妹妹叶文雪也如出一辙。更不用说她所带来的这场运动,又激发出多少人类之恶!

这场运动带来的最大牺牲,大概要算叶文洁的女儿杨冬之死了。叶文洁应该没有主动告诉杨冬她的发现,更没有吸收她进入地球三体组织,但她对世界的认识,对人性的观察,却很难不让杨冬知道,所以说:“我对冬冬的教育有些不知深浅,让她太早接触了那些太抽象、太终极的东西。”(Ⅰ.52)但她仍然非常注意把女儿往回拉,警告她不要轻易进入那个世界。但杨冬的世界还是充满了各种空灵的理论,“那些东西一崩溃,就没有什么能支撑她活下去了(Ⅰ.53)。

叶文洁也许始终不知道杨冬偷看了她的资料,但她应该清楚,杨冬之死与自己有莫大的干系。除了自己的教育对杨冬性格的影响之外,地球三体组织“扰乱研究者的思想”(Ⅰ.206)的计划,是包括杨冬在内的许多科学家自杀的直接原因——无论杨冬是被他们有意还是无意伤害的,这个事实都太恐怖了。无论如何,杨冬都是继杨卫宁之后,叶文洁理想主义的又一个牺牲品。如果说,杨卫宁之死还有些偶然,对于杨冬之死,叶文洁难辞其咎。

当叶文洁知道自己的理想主义已经彻底破灭,她也应该立刻想到了杨卫宁和杨冬的死,这不再是为了伟大事业而不得不付出的牺牲,而是为一个荒谬的理想付出的巨大代价,使叶文洁与她所憎恨的那些恶人没什么两样。

当她用尽最后的生命爬上红岸时,叶文洁的心情应该是非常复杂的。现在,红岸基地遗址已经不再是一项伟大事业的开端,而是她为之奋斗了多半生的荒谬理想的开端。这里,还有杨卫宁和雷志成的墓地,记录着她自己的罪。

爬上红岸这个行为,或许就是人类难得能有的“道德自觉”和“忏悔”,叶文洁经过这么多年,才比她所鄙视的那些人,多走出了这一步。但对于她对人类犯下的巨大罪行,叶文洁是无力忏悔的,因为,她给整个人类带来了最后的落日。

直到小说的第二部,我们才知道,叶文洁的忏悔还不止这些。在“走向她那最后的聚会”(Ⅱ.6)之前,叶文洁在杨冬墓前将黑暗森林理论最关键的部分告诉了罗辑,从而为人类最终战胜三体入侵,奠定了非常宝贵的理论基石。这个重要的细节提示我们,叶文洁虽然到最后才向自己承认其理想的内在问题,但就像许多口头上拒绝认错的人一样,她的内心早已涌动着深深的不安。

但就像三体人一样,叶文洁应该知道,掌握了黑暗森林的基本原理,人类就可以抓住三体人的命门,因而,本来以消灭人类暴政为目标的叶文洁,在这一刻,面对死去的女儿,不仅对那场聚会的结局没有把握,对地球三体运动的使命也已经产生了怀疑,尽管可能只是无意识的。

拯救之路的无望

在叶文洁遥望人类的落日的时候,她也把目光投向了齐家屯,那个曾经让她获得家的感觉的东北小村庄。她没能在三体文明找到战胜人性之恶的道德,唯一能暂时化解人性之恶的,是这个小村庄,但她在报复全人类的时候,已经把这个村庄里的所有人也一并报复了。

叶文洁超越黑暗森林的努力无可避免地失败了,她将三体危机带到了地球上,也将地球带进了更加无边的黑暗森林。但也是叶文洁留下了克服这场危机的线索。她倔强地相信,能有什么东西克服人性之恶,黑暗森林应该有个边界,尽管她不知道这边界在什么地方。

这和伊文斯的方案是截然不同的。伊文斯对世界的审判是彻底的,他以完全否定的方式对待人性之恶,三体文明只是一个抽象的符号,三体世界究竟与人类有什么不同,他根本就不关心。他只想毁灭人类,美好的天堂仅仅存在于他的心里,或者说,仅仅存在于对人类世界的毁灭行为中——人类之恶,其实也只是一个抽象的概念,并不是哪个人、哪种行为的恶,他并不想拯救哪种具体的生命,只想毁灭充满了恶的生命。这种态度看似极端,却是一种更简单、也更容易理解的解决方案。在无处可逃的黑暗森林中,除了对它的彻底否定之外,还有什么办法呢?像叶文洁那样,希望在现实生活中找到一条拯救的道路,不仅是最终不可能的,甚至会使自己难免沾染上这充塞天地的罪恶。

暗森林中的生命是深不见底的,如果说有更多的维度,似乎也只是有更复杂的罪恶,有更多种罪恶的可能性。叶文洁小心翼翼地潜入到人性深处,虽然触手可及无处不恶,但黑暗森林中也曾闪过微茫的光芒,那就是齐家屯的点点灯火。既然有那样的村庄,既然有那样的温暖,又怎么能说黑暗森林中都是暗无天日的呢?这应当就是叶文洁不肯赞同伊文斯的根本理由。

尽管齐家屯这弱小的光芒不足以战胜四周无处不在的黑暗,这却决定了叶文洁不会采取彻底毁灭的态度来对待人类文明。生活中又何尝没有更多的光芒?杨卫宁的爱、与杨冬的相濡以沫、学生们的感恩、孩子们的天真,这是黑暗森林中不时闪出的一些亮光,叶文洁随时都可以感受到。但这些亮光,就像潜藏在黑炭下的火星,虽然几乎无处不在,但很难形成燎原之势。叶文洁刚刚捕捉到一点点火星,瞬间就又被无边的黑暗吞噬了,这使她非常无助。就在这时候,她得到了三体人的回复,于是幻想着三体人能够帮她带来熊熊大火,照亮这黑暗的世界,但没想到的是,三体人却是带着更加无边的黑暗而来的。

生活的尝试,生命的尊严

在三体危机带来的恐慌中,只有一个人真正表现出了生命的尊严和对生命本身的尊重,那就是史强。在小说第一、第二部中都有重要表现的史强,是一个非常值得关注的形象。他在小说开头的形象是:“长得五大三粗,一脸横肉,穿着脏兮兮的皮夹克,浑身烟味,说话粗声大嗓。”(Ⅰ.1)

但这个一开始让汪淼非常厌恶的警察,很快就显示出其过人之处:“这个外表粗俗的家伙,眼睛跟刀子一样。”(Ⅰ.6)史强虽然级别不高,但在与地球三体组织的斗争中,他却是个决定性的人物:是他在地球三体组织的聚会时成功地将对方一网打尽,也是他想出了有效策略,杀死伊文斯,而又能截获“审判者”号上的三体信息。

这两次行动使地球三体组织遭到重创。但最重要的还不是这些,而是,当那些高级知识分子被突如其来的危机吓傻了的时候,只有史强还保持着生活的常识。他根本不去仰望星空,根本不考虑那些所谓终极的哲学问题,他关心的是买房子、孩子上学,以及一个又一个案子,他真正的看家本领是:“把好多看上去不相干的事串联起来,串对了,真相就出来了。”(Ⅰ.97)

能把这些表面上无关的事串在一起,除了天才的想象力之外,更重要的是生活的常识感,即常伟思看重的“经验”。正是靠了这种常识感,史强对事情的判断不仅远远超过汪淼、丁仪这些专家学者,更成为叶文洁和伊文斯的真正克星。

这也正是叶文洁和伊文斯最缺的东西。他们关心的是抽象的生命、形而上的善恶、作为集合名词的人类,却几乎没有真正的日常生活,甚至以刻意远离日常生活为荣。无论红岸基地、“审判者”号,还是充满终极问题的哲学著作,都距离生活极其遥远。本来有着日常生活的汪淼,在倒计时面前也完全乱了方寸。

而叶文洁虽然有丰富的人生阅历,但也并不甘于沉溺在日常生活中,她对杨冬教育最大的失败,就在于没有教给她日常生活。她之所以觉得在齐家屯的那几天最温暖,是因为她暂时被拉回了日常生活。多年生活在黄土高原的伊文斯,与日常生活近在咫尺,却根本无兴趣进入。要不然,为什么大兴安岭的小村庄充满了温暖,黄土高原上的村民就都成了魔鬼呢?日常生活,便是那黑炭下的火星,其实无处不在,完全可以燎原,但是,火星必然会烧出黑炭来,没有独立存在的火星。在叶文洁和伊文斯那抽象的概念中,善恶永远对立,他们试图从人类的生活中消灭恶,保留善,就如同消灭身体保留灵魂一样,是不可能完成的工作。

人性善还是人性恶,这个古老的命题本就充满了争议。人们诉诸的理由往往是,多少人在作恶,多少人在行善,这样争论下去,这个问题永无答案。然而,在更深的世界文明传统中,叶文洁的这种人性论是非常靠不住的。

伊文斯之所以认为人性恶,并不仅仅是因为他看到了多少动物被杀害,多少物种在灭绝,而是因为一个更深刻的理由:人类不可能做到对所有物种一视同仁,不可能接受物种共产主义,一句话,人没有上帝那么好,所以就是恶的,这就像黑暗森林一样,无可反驳。所以,人类应该遭到灭种的惩罚。但史强诉诸的,是一种非常古老的中国智慧:生之谓性。没有抽象的人性,人性就是生命的深度展开。只有尊重生命本身,珍视日常生活,才谈得上善恶问题。谁也无法否认浩劫中的作恶,谁也无法认可物种灭绝的正当,但因为这些恶行就去随意杀人,甚至灭绝人类,本身就是最大的恶。而人性的力量,也正在生命本身。

当汪淼和丁仪陷入极度绝望中的时候,史强带着他们到华北平原去看铺天盖地的蝗虫,告诉他们:“把人类看作虫子的三体人似乎忘记了一个事实:虫子从来就没有被真正战胜过。”(Ⅰ.296)虫子不可能被真正战胜,不是因为它们有什么技术,而就在于生命本身的力量。于是,“三个人沐浴在生命的暴雨之中,感受着地球生命的尊严”(Ⅰ.297)。史强不懂科学,也不懂哲学,但他懂得生活,这就是他的一切力量之所在。

史强不会去问那些有关善恶的哲学问题,因为在生活本身面前,善、恶都只是概念。二百多年之后,罗辑对史强讲清楚了善恶的问题:“下面要定义两个概念:文明间的善意和恶意。善和恶这类字眼放到科学中是不严谨的,所以需要对它们的定义加以限制:善意就是指不主动攻击和消灭其他文明,恶意则相反。”(Ⅱ.443)

最早发现黑暗森林理论的叶文洁并没有理解这一点,她天真地认为三体文明一定更善良,因为经历过太多恶的她,也把善抽象化了,伊文斯更是如此。但罗辑明白,生命才是第一级的概念,善、恶并不是。生命为了保存自己而攻击其他生命,虽然是恶的,却也是生命的必然要求;生命不需要攻击其他生命也可以活下去,从而不发动攻击,那就是善的。但若生命在面临威胁时仍然不攻击,甚至邀请其他生命来攻击自己,那就是愚蠢了,因为如果连生存都得不到保障,就根本谈不上真善美。

而地球三体组织做的,就是这样的事,因而对于地球上的生命而言,是邪恶的背叛,比叶文洁和伊文斯所经历过的所有恶都更罪恶。黑暗森林的可怕之处在于,生存的需要会使生命必然攻击其他生命。但地球上的人类通过社会和政治制度,使人们之间不必相互攻击也能生存下去,并且认为不相互攻击是理所当然的,这才是黑暗森林中最大的奇迹。叶文洁和伊文斯都是出于这种理所当然,而无法容忍人类当中一些没有按照这种生活方式做的人,并对他们充满了愤慨。

然有这么多地球人“憎恨和背叛自己的物种”(Ⅰ.239),这一点本身就是文明过于发达的一个结果,因为文明的自我修正能力,是在道德观念相当牢固的文明中才能产生的。正如但丁在地狱中的各种罪人身上可以看到人性的闪光之处,地球三体运动这样大规模的背叛运动,恰恰证明了地球文明的尊严。

当然,这种尊严会阻碍人类去认识黑暗森林,这个简单得不能再简单的道理。黑暗森林,就是由生命最低的维度构成的社会。人类沉在深度文明中过久,以致不能看到生命那最简单的现实。最早接触外星人的叶文洁花了大半辈子才认识到,要找过着“正常人的生活”的罗辑,来传承她的宇宙社会学,但史强从来就没有离开过这个层次。

从深度文明中浮到表面上,获得生命的常识感,会使人类有更明晰的理性和力量,但只有深入文明当中,才能有更丰富的生活。这两个方面,都是文明生活所不可缺少的。

黑暗森林法则的现实意义

科幻小说《三体》中的“黑暗森林法则”使作品中的人类与敌对的三体人建立起了一种“黑暗森林威慑”,即通过威胁公布其星球坐标的方式,使三体人忌惮被更高级文明发现并毁灭的后果,因而停止入侵地球。透过文本,结合国际关系现实主义理论,不难发现“黑暗森林法则”与“核威慑理论”存在着诸多相似之处:二者具有同样的现实主义范式,相似的基本假设,以及类似的演绎推理。本文将通过对比二者的近似范式(“宇宙社会学”与国际关系现实主义理论)和共同机制(威慑理论),分析“核威慑”理论在该作品中的应用,并具体分析威慑成功与失败的关键要素、探析“黑暗森林威慑”与核威慑的差异之处。

【关键词】核威慑,威慑理论,现实主义,“黑暗森林法则”

“宇宙就是一座黑暗森林,每个文明都是带枪的猎人,像幽灵般潜行与林间,轻轻拨开挡路的树枝,竭力不让脚步发出一点儿声音,连呼吸都必须小心翼翼……他必须小心,因为林中到处都有与他一样潜行的猎人,如果他发现了别的生命,不管是不是猎人,不管是天使还是魔鬼,不管是娇嫩的婴儿还是步履蹒跚的老人,也不管是天仙般的少女还是天神般的男孩,能做的只有一件事:开枪消灭之?在这片森林中,他人就是地狱,就是永恒的威胁,任何暴露自己存在的生命都将很快被消灭,这就是宇宙文明的图景,这就是对费米悖论的解释。”

——刘慈欣 《三体II黑暗森林》

“在人人相互为敌的战争时期所产生的一切,也会在人们只能依靠自己的体力与创造能力来保障生活的时期中产生。在这种状况下,产业是无法存在的,因为其成果不稳定。这样一来,举凡土地的栽培、航海外洋进口商品的运用、舒适的建筑……文艺、文学、社会等等都将不存在。最糟糕的是人们不断处于暴力死亡的恐惧和危险中,人的生活孤独、贫困、卑污、残忍而短寿。”

——托马斯·霍布斯(Thomas Hobbes) 《利维坦》

“黑暗森林法则”是我国优秀科幻系列小说《三体》中的一个重要设定,其主要内容为:宇宙中所有文明的首要目标都是生存,而宇宙中资源总量有限,且一个文明无法判断另一个未知文明的善意或恶意。因此,当一个文明的所在位置暴露时,便必然会招致其他更高级文明的打击而被毁灭。基于这一法则,在系列第二部中,男主人公罗辑向正在入侵地球的外星高级文明——三体人发出警告,以向全宇宙公布三体人母星的具体坐标为威胁,迫使三体舰队转向,进而建立起了地球人与三体人之间的“黑暗森林威慑”,成功维持了两文明间62年的和平(这一时期被称为“威慑纪元”)。

可以看出,罗辑为阻止三体人入侵所采取的战略,本质在于“威慑”(Deterrence):以实力让对手感到害怕,令对手惮于两败俱伤甚至是同归于尽的严重后果,因而不敢轻易发起攻击。这一战略与始于冷战时期的“核威慑”理论有异曲同工之妙,从理论范式、机制设计到应用效果都有诸多相似之处。所不同的是,小说中的“黑暗森林威慑”在罗辑的后继者无法承担威慑任务后失效,使人类和三体星球都遭受灭顶之灾;而“核威慑”不仅保障了冷战时期人类文明没有毁于美苏两国的核战争,且至今仍为维护世界的相对和平发挥着不可忽视的作用。

本文将从“黑暗森林法则”与核威慑理论所从属的理论框架——“宇宙社会学”与国际关系现实主义理论开始比较,理清两者相似的理论范式,进而再通过核威慑理论的理论内容与实践应用,解读“黑暗森林法则”的本质,分析其生效与失效的根本原理。

所有人与所有人的战争”:“宇宙社会学”与现实主义理论

《三体》中的“黑暗森林”这一法则是从罗辑建立的“宇宙社会学”中推演而来的。这一学说认为,有两条基本公理:1. 生存是文明的第一需要;2. 文明不断增长和扩张,但宇宙中的物质总量保持不变。在此基础上,又引出了 “猜疑链”(一个文明无法判断另一个文明是否具有恶意,也无法获知对方对自己是否具有恶意的判断,由此产生循环往复的猜疑链)和“技术爆炸”(文明的进步速度并不匀速,弱小文明有可能在短时间内超过更强大的文明)的概念,由此推论出了“黑暗森林法则”:对高级的宇宙文明来说,当发现一个未知文明时,由于“猜疑链”的存在,探测成本高于打击成本;而在对方出现“技术爆炸”前,最佳的选择就是毁灭对方——这种残酷的黑暗状态,就是宇宙的常态。

类似于小说中的“黑暗森林”状态,其实早在约四百年前就被英国哲学家托马斯·霍布斯(Thomas Hobbes)用“自然状态”(State of Nature)的概念系统阐释过了。霍布斯认为,在国家诞生之前,人类处于一种平等、自由的自然状态之中,但由于人趋利避害的本性,出于恐惧和欲求,加上彼此间的猜疑,总是会选择互相攻伐,以保证自己的生存安全,这种充满战争的自然状态被霍布斯称为“所有人与所有人的战争”。尽管在社会契约基础上成立的国家使得人们走出战争状态,免于被剥夺生命的恐惧,但在国际社会中,并没有一个高于主权国家的“世界政府”来结束国家间的“自然状态”,各个主权国家仍然要通过自助(self-help)的方式来保障自我的安全——因此,霍布斯的学说也就成为了现代国关理论中,国际社会“无政府状态”(anarchy)这一基本假设的重要理论来源。

从国际关系学的角度来看,这门“宇宙社会学”几乎就是现实主义理论的“宇宙版”——两者对各自学说的理论范式界定,对国际(星际)体系的基本假设,再到对体系内行为体的认识,都如出一辙(即便前者研究的对象是更广阔的宇宙尺度上的“文明间关系”)。

国际关系现实主义理论认为,“无政府状态”是国际社会的基本状态(Kenneth Waltz, 1979);主权国家是国际体系的主要行为体;“人性本恶”是分析的出发点,政治受根植于人性的客观法则所支配(Hans Morgenthau, 1948);国家需要最大限度地扩大其权力或安全(古典现实主义者与新现实主义者在这一点上有分歧:前者认为权力即是国家追求的目标,后者认为权力是保障安全的手段);而进攻性现实主义(Offensive Realism)者更是认为,无政府状态导致国际安全的稀缺,国家为获取安全而展开的激烈竞争迫使国家采取进攻性的战略,结果便常常导致冲突和战争(John J.Mearsheimer, 2001)。

同样,“黑暗森林”状态也就是宇宙尺度上的“无政府状态”;宇宙中一个个孤立的文明便构成了这一体系中的基本行为体;行为体中的个人也必须对他人保持恐惧与警惕——如同《三体Ⅲ·死神永生》中的人物维德所说:“失去人性,失去许多;失去兽性,失去一切”;文明的第一目标是生存,为此必须不断扩张……

通过比较,可以看出,《三体》中的“宇宙社会学”与现实主义理论从范式到基本假设,有如下相似之处(如表1所示):

“宇宙社会学”现实主义
国际(星际)体系基本状态“黑暗森林”无政府
主要行为体宇宙文明主权国家
首要目标生存安全/权力
人性观点无从判断(“猜疑链”)人性本恶
行为体间关系观点敌对、猜疑竞争、非合作

(表1 《三体》中的“宇宙社会学”与国际关系现实主义理论比较)

由于“祖师爷”霍布斯的“自然状态”学说已提供了经典的阐述,因此一个了解现实主义理论的人,在读到“黑暗森林法则”时,应该是不会为这一残酷法则的“黑暗”程度感到惊讶的。由于两种理论的相似假设与推论,我们甚至可以大胆猜想:如果不是因为得到了叶文洁(最早发现并联络三体文明的关键人物)的点拨,那么在“三体危机”中,最早发现“黑暗森林法则”的,极有可能是一位现实主义国际关系学者,而不是罗辑这位社会学家。

2“恐怖平衡”:威慑为什么带来和平?

既然“宇宙社会学”与现实主义理论有如此相近的理论范式,那么自然也会派生出相似的安全战略——在小说中是罗辑与三体人建立的“黑暗森林”威慑,在现实中则是大国间的核威慑。

冷战时期,美国与苏联的核武库中均拥有足以毁灭世界文明数十次的核武器。然而,尽管局部战争和核危机不断,美苏两国却并没有真正使用核武器攻击对方本土,也没有爆发一场新的世界大战。这种铁幕之下的相对和平,恰恰建立在双方都拥有足以毁灭对方的核力量的基础之上,因而形成了一种“恐怖平衡”(Balance of Terror)。

在《三体》世界中,人类与三体人间的互相威慑,也体现了类似的逻辑:威慑(Deterrence)。

1. 《三体》中的“黑暗森林威慑”

在《三体》中,面对科技远远领先于人类的侵略者——三体人,地球人无法从正面抗争,因此利用三体人思维透明、不懂得欺骗的弱点,启动了“面壁计划”,让“面壁者”通过隐蔽的思维找到破解之法以阻止三体人的进攻。在其他三位“面壁者”的计划都宣告失败后,罗辑终于以“黑暗森林法则”这一规律武器与三体人谈判,建立起“黑暗森林威慑”,并以一己之力维持了两文明间长达62年的和平期。

“黑暗森林威慑”的建立,基于“黑暗森林法则”的推论:宇宙中的每个文明都是“带枪的猎人”,其他文明都是永恒的威胁,任何暴露自己存在的文明都将会被很快消灭。因此,罗辑向三体人发出威胁:如果三体人继续入侵地球,他将利用太阳核弹链,向全宇宙广播三体世界与周围三十颗恒星的相对位置(同时也会暴露地球的位置)。如果他真的这么做,那么按照“黑暗森林法则”,地球和三体星球的存在都将被其他高级文明知晓,从而招致灭顶之灾。忌惮于这种“同归于尽”的可怕后果,三体人不得不答应了罗辑的要求,命令其舰队转向,并在罗辑担负威慑任务的62年里始终维持着与地球的和平状态。在这62年里,罗辑先是掌控太阳核弹链的起爆开关,后来又掌握引力波发射器的发射开关(两者的功能都是向宇宙广播星球的位置),成为了悬在两个文明命运头顶的达摩克利斯之剑的“执剑人”。

遗憾的是,承平日久的生活让地球人对罗辑所担任的“执剑人”角色产生了恐惧,担心把两个文明的命运交给一个独裁者主宰的后果。因此,人类通过选举产生了第二任“执剑人”——即广受读者诟病的“圣母”程心。由于三体人判断程心没有按下发射按钮的勇气,因此在 “执剑人”交接15分钟后,便对地球发起了进攻,彻底摧毁了地球上的引力波发射装置,导致维持了62年的“威慑纪元”自此终结。幸而,在太阳系之外的人类利用“万有引力”号飞船(具备发射引力波广播功能)向全宇宙进行了引力波广播,公布了三体星球的位置,令三体世界在更高级的文明打击下毁灭,不得不停止入侵地球的计划。而太阳系也遭到了高级文明用“二向箔”进行的降维打击,人类文明与三体文明最终毁灭,仅有少数个体幸存。

2. MAD: “相互保证毁灭”原则

核威慑战略得以建立,关键在于“相互保证毁灭”(MAD, Mutually Assured Destruction)能力。

“相互保证毁灭”原则派生于美国前国防部长罗伯特·麦克纳马拉(Robert Strange McNamara, 1963)于20世纪60年代提出的“保证破坏”原则,即美国在遭到苏联先发制人的核打击后,其残存核力量仍然能够毁灭苏联“五分之一到四分之一的人口、二分之一到三分之二的工农产业”的报复破坏能力。根据评估,在1967年左右,苏联也具备了对美国同等的报复能力。

核武器这种战略武器一旦发射,就会造成毁灭性打击。这种打击是双向的:核战争的攻击方可以给对手造成毁灭性伤害,也会招致对手同样的毁灭性反击。因此,核战争中没有真正的赢家。正是由于核武器的巨大威力是显而易见的,因此,一方即便没有很大的核能力,另一方也不敢冒着毁灭性风险发动战争,这被美国著名政治学者约瑟夫·奈(Joseph S. Nye, Jr, 1990)称为“水晶球效应”(Crystal Ball Effect)。同时,约瑟夫·奈(2009)指出,核武器让核威慑(通过恐吓使对方不做某事)成为了一种重要的战略,核武器也因此成为了一种“不可被使用”的战略武器。在核威慑下的博弈中,双方的较量也更多是心理上的,而不是物理上的。在“疯狂的”(MAD)“相互保证毁灭”原则之下,人们思考问题的方式也就成了“假如你攻击我,我们可能无法阻止你的进攻,但是我手中的报复手段是如此强大,以至于你不敢首先对我发动攻击”,由此便形成了核威慑下的“恐怖平衡”。

核武器的“相互保证毁灭”原则不仅可以保证美苏两个势均力敌的超级大国不轻易发动战争,也成为了小国保障自我安全、制衡大国威胁的工具。例如,在2018年以前,朝鲜宣称自己的“拥核”目的是为了确立核威慑和针对美国的战略平衡,并在2016~2017年内积极开展核试验、频繁试射弹道导弹以展示其核力量。虽然朝鲜与美国国力相差甚远,根本不可能通过常规军事手段防御美韩联军的进攻或阻止美军的核打击,但由于其核武器的存在,美韩也不敢冒着遭受朝鲜核武器报复性攻击的巨大风险,对Kim Jong-un政权采取军事行动,而只能使用经济制裁、美韩军演等有限遏、威慑制手段。正如一个政治笑话所讲:

问:为什么要攻打伊拉克?

美国:我们怀疑他有大规模杀伤性武器!

问:为什么不攻打俄罗斯、朝鲜?

美国:他们真的有大规模杀伤性武器!

同样,在《三体》中,虽然地球人与三体人的科技、军事实力相比,悬殊程度远大于朝鲜和美国的实力对比(三体人的一枚“水滴”探测器就摧毁了人类舰队的几乎所有飞船),但是,由于罗辑手中有足以使两个世界同归于尽的太阳核弹链/引力波按钮,地球人也就掌握了对三体人的“相互保证毁灭”能力,威慑(Deterrence)因此得以成立。

3. 二次打击能力

要想使得核威慑得以维持,不仅需要大量的进攻型核武器,还需要保证己方核武器在遭受对方先发制人的打击后,仍具有反击报复能力,即“二次打击能力”(Second Strike Capability)。

由于在第一轮核打击中,打击的首要目标一定是目标国家的核设施,因此,要取得核威慑能力,就必须保证自己的核武器在承受第一轮打击后,仍然能有残存力量对对方的大城市、工业中心等高价值目标造成毁灭性打击。具备二次打击能力,也就成为了一个有核国家拥有成熟核威慑能力的标志。

提高二次打击能力的关键,就在于提高己方核武器在第一轮核打击下的生存率。这不仅要求拥核国家应具备一定的核弹头数量,也要有多元、高效的核武器投射工具,因此也加剧了有核国家间的核军备竞赛——不仅是核弹头数量的竞赛,更是核武器“存活率”的竞赛。在冷战对抗期间,美国空军曾部署装载有核弹的B-52战略轰炸机24小时在空中巡航,以保证接到核攻击指令时能第一时间做出回应。这是为了确保美国拥有一次打击能力,能够在必要时对苏联展开先发制人的核打击,也保证了美军具有了在美国本土遭遇攻击后展开报复性的“二次打击”的能力。同时,美苏双方都设法提高了自己的二次打击能力。

例如,构筑能够抗攻击核打击的地下洲际导弹发射井、部署在大洋深处待命的核潜艇、装配可移动的核导弹列车、建造迷惑对手的假核设施等。

具备了一定的二次打击能力,即具备了初步的核威慑能力。美国之所以不敢对朝鲜的核设施展开“外科手术式”打击,一个重要原因就是朝鲜的核武器极有可能分散隐藏在山洞之中,很难被一次性全部摧毁。而根据专家分析,朝鲜于2017年试射的“火星-14”号洲际导弹射程可达6000公里,已有能力攻击美国本土。假设朝鲜已经有了数枚携带核弹头的导弹,即使数量不足美国的百分之一,在美国对朝鲜发动核打击后,如果朝鲜藏在各处的隐蔽核武器对美国展开二次打击,即使不能危及美国本土,驻韩美军、驻日美军以及美国夏威夷群岛也极有可能成为朝鲜的报复攻击目标,出于投鼠忌器的心理,美国也不能完全通过武力逼迫朝鲜“弃核”。

《三体》中,在太阳系外的“万有引力号”飞船,也就成为了人类最后的“二次打击”手段。在地球表面的引力波发射装置被三体人完全摧毁后,远在地球之外、载有引力波发射装置的“万有引力号”就如同在第一轮核打击中幸存的一艘核潜艇、一架战略轰炸机、或是一枚装载着核弹头的轨道卫星武器,向全宇宙发射了三体星球的坐标,从而完成了对敌人(三体人)的“二次打击”保证了与对手“相互摧毁”。而人类过分重视一次打击能力,忽视二次打击能力,没有建造更多“万有引力号”那样的可移动引力波发射装置,也成为了“黑暗森林威慑”中的一项重大战略失误(事后人类也做出反思:问题不在于引力波发射台的数量,而在于部署的位置——如果已经建造的23座发射台不是在地面而是在太空的话,三体人很难通过一次攻击就全部消灭它们——但遗憾的是,“万有引力号”只有一艘)。

值得一提的是,《三体》中负责发动二次打击的“执剑人”角色,在历史上也有迹可循。在冷战时期,随着强硬的里根总统提出“星球大战计划”(反弹道导弹防御系统的战略计划),苏联方面担心既有的核平衡被打破,因此开发出了一套“边缘系统”(Perimeter),西方称之为“死亡之手系统”(Dead Hand)。这套系统的目的在于保证苏联能够对美国的核打击予以还击——即使克里姆林宫和苏联国防部的所有高官在美国的核打击中丧生,这套系统也能自动识别危机状况,向全苏联境内的洲际导弹发出广播,这些洲际导弹在收到这个广播后将会自动发射。而为了避免计算机的误判,这套系统配备了三名不需要很高军衔的苏军军官控制系统开关。而这三名控制室里的值班人员,就扮演了类似于罗辑的“执剑人”角色——他们手上的开关,掌握着两个国家,乃至整个世界的生死。

4. “囚徒困境”与威慑原理

“黑暗森林威慑”与核威慑背后的逻辑,即“互相保证毁灭”原则与威慑的稳定效应,都可以用博弈论中的经典非零和博弈模型——“囚徒困境”(Prisoner’s Dilemma)来解释。

囚徒困境假设了这样一种情境:两个共谋犯罪的人被关入监狱,不能互相沟通情况。如果两个人都不揭发对方,则由于证据不确定,每个人都坐牢一年;若一人揭发,而另一人沉默,则揭发者因为立功而立即获释,沉默者因不合作而入狱十年;若互相揭发,则因证据确实,二者都判刑八年。由于囚徒无法信任对方,因此倾向于互相揭发,而不是同守沉默。最终导致纳什均衡仅落在非合作点上的博弈模型 (Merrill Flood & Melvin Dresher, 1950)。

囚徒困境解释了为什么在合作可以使双方取得“双赢”结果时,合作依然难以达成,也解释了为什么“威慑”成为了有核国家的最佳选择。

在美苏冷战与“三体危机”中,博弈双方都面临着与囚徒困境中的“囚徒”相似的选择:核武器与“黑暗森林法则”的毁灭性威力意味着,任何一方发起攻击,最终的结果都是灾难性的。如果美国对苏联首先发起核打击,或人类首先公布三体星球的坐标,那么苏联与三体人也必将发起同样的还击,因而造成两败俱伤的“双输”局面。由于安全和生存是双方共同的首要目标,因此,博弈双方均保持各自的武器瞄准对方,却不轻易发动进攻(类似于囚徒困境中的双方均“招供”选择),就成了这一困境的最优解。如表2所示,左边数字代表三体人(苏联)的收益,右边数字代地球人(美国)的收益,博弈将呈现如下四种结果。而由于对方报复手段(二次打击能力)的存在,单方面的进攻行为并不能保证“损人利己”的最高收益,因此双方均会倾向于维持现状而不是打破平衡。

地球人(美国)
三体人(苏联)是否发动核打击/暴露对方坐标?
1, 1-3, 2
2, -3-2, -2

(表2 “黑暗森林威慑”与核威慑的博弈论模型)

由此可以看出,“囚徒困境”的存在让彼此拥有“保证毁灭能力”与“二次打击能力”的双方趋于选择“威慑”战略,即通过迅速和压倒一切的报复能力威胁对手,防止其进行某种行动。这是冷战之下“核阴云”密布,却并无第三次世界大战的原因;也是拥有压倒性优势的三体人在“宁为玉碎不为瓦全”的罗辑面前放弃进攻,选择和平的原因。

3威慑成功的要素:威慑=实力×决心×对手相信

然而,“黑暗森林威慑”持续62年后、在人类实力远比62年前更强的时候,对三体文明的威慑却宣告失败。这说明,拥有威慑能力并不是保证威慑成功的全部条件。接下来本文将探讨,成功的威慑需要具备什么样的要素。

1. 威慑的公式

美国著名战略家、“中国人民的老朋友”、同时也是“威慑战略”的权威提倡者亨利·基辛格(Henry Alfred Kissinger)曾提出,战略威慑必须具备三个要素:“有力量、有使用力量的意志和被对手充分估计到”。同时,三者的关系并不是简单的相加,而是相乘,因此三者缺一不可——如果其中任何一个要素为零,则威慑效果将变也为零(Kissinger, 1961)。将这一结论公式化,则为:

威慑(Deterrence)=实力(Capability)×决心(Resolve)×对手相信(Belief)

威慑的有效性要保证“在物质与心理之间,有形与无形之间,虚拟与真实之间”做出必要的调节。核威慑并不是唯一的威慑形式,其他可供灵活选择的策略还有:举行各种规模的军事演习、发动和进行军备竞赛、实行平时和战时封锁、加强在某些关键地区的军事存在、改进武器系统、以阅兵式展示军事实力等(《战略与管理》,1996)。

在核威慑中,实力外的另外两个要素比其他常规武器威慑更为重要。因为正如约瑟夫·奈所说,核武器的强大破坏力让传统战争中的动员和战争准备失效——因为核战争在几个小时内就可能爆发(Nye, 2009)。一触即发且后果不堪设想的核战争,要求核按钮的掌控者(在现实中是各国的最高领导人,在《三体》中则是“执剑人”)必须具有果断的品质和坚定的决心,且必须要通过各种手段让对手认识到自己的能力与决心——在遭到核攻击时,可以在短短几分钟的反应时间内按下核按钮,实施核反击。

《三体》中“黑暗森林威慑”的失效,除了不重视“二次打击能力”的战略失误,人类犯下的最致命错误就是选错了“执剑人”,导致威慑的两个关键要素“决心”与“对手相信”几乎完全丧失,因而招致灭顶之灾。

托马斯·谢林(Thomas Crombie Schelling, 2008)曾指出,对成功的威慑来说,最难的部分在于向对方表明自己的意图,也就是三要素中的“对手相信”。在《三体》世界的设定中,由于三体人可以通过二维展开改造后的智能微观粒子“智子”侦查、通讯,所以人类的一切活动都在三体人面前暴露无遗,三体人可以随时监控并核实人类一切行动的可信度。因此,对人类来说,只要拥有“决心”,是很容易向三体人展示并使之“相信”自己的决心的,也即,除“能力”外的两个要素,在对三体人的威慑的特殊条件下,实际上可以合并为一个要素。

2. “黑暗森林威慑”失败的原因:“决心”与“对手相信”的缺失

无疑,罗辑是一位优秀的“执剑人”,他在最绝望之时以自己的生命相要挟——如果自己的生命停止,对三体人的“黑暗森林威慑”将自动启动——从而使得三体人充分理解了他的威慑决心,愿意与他谈判并议和。在他担任“执剑人”的57年生涯里,三体人根据他们建立的人格模型分析出,罗辑的威慑度“如同一条凶狠的毒蛇”,在90%~94.6%之间浮动。因此,只要罗辑还执掌着悬在两个文明头上的达摩克利斯之剑(引力波发射开关),在有充分的威慑能力的前提下(完备的引力波发射台),三体人可以感知并相信罗辑的坚定决心,明白如果自己发动进攻,罗辑有至少90%的可能性会按下开关,就如同遭到核打击的领导人按下核按钮一样,选择与之同归与尽。因此,在62年的“威慑纪元”中,三体人始终不敢轻举妄。

而相反,人类由于在和平与民主的环境下发展了62年,对外部的威胁产生了懈怠,也对等同于独裁者的罗辑产生了不信任感,因此推选决心了更具有爱心与亲和力的程心做下一任执剑人。然而,根据智子后来的透露,程心的威慑度只有“可怜的10%”,且十分稳定。这也就意味着,在“能力”这一要素不变的前提下,当罗辑将引力波开关交给程心的一瞬间,“决心”与“对手相信”这两个要素便陡然下降了至少80%,让原有的威慑效果大打折扣。对三体人来说,这也意味着进攻的风险也大大降低——程心只有10%的可能性会选择按下开关,于是便在“执剑人”交接仅仅15分钟后便发动了进攻,彻底摧毁了地球上的引力波发射台,令“能力”这一要素也不复存在,让“黑暗森林威慑”彻底失效。而程心在面临打击时选择扔掉开关的表现,也验证了三体人的推断。如果不是三体人错误地认为“万有引力号”已被摧毁,可以想象,故事中的地球将很快被三体人所奴役。

虽然书中没有详细描述三体人对地球“执剑人”威慑度的计算方法,但不难推断,“威慑度”并不等于“危险度”——高威慑度的“执剑人”并不是疯子或战争狂人,而必须是果断且冷静的理性分析者,能够判断危险到来的时机,并能在最短时间内采取反制措施,即使以整个文明陪葬为代价也在所不惜。罗辑与另一人物维德(威慑度保持在100%)具备这样的胆识与气魄,因此对三体人来说,这样的“执剑人”就使得人类对三体的“黑暗森林威慑”完全具备了“能力”“决心”与“对手相信”这三个条件,因此改变现状的进攻或挑衅行为都是极度危险的。反之,低威慑度的程心让后两个要素几乎荡然无存,人类对三体人的威慑能力也就几乎可以忽略不计了。

3. 虚张声势策略:“黑暗森林威慑”与“核威慑”的差异

《三体》毕竟是一部科幻小说,书中一些三体人与地球人的差异也导致了个别条件的不同。

如前所述,由于三体人无处不在的监控,人类的“能力”“决心”以及与之相随的“对手相信”这三要素实际上对三体人是完全透明的。这也就意味着,人类的“虚张声势”策略(Bluff)对三体人是几乎无效的。小说中除罗辑外的三个“面壁者”之一雷迪亚兹也试图采取类似于“同归于尽”的方法建立对三体人的威慑——通过引爆巨量氢弹产生连锁反应毁灭太阳系的做法,逼三体人就范。然而,他的计划被三体人识破,并被告知“主不在乎”,因此这一威慑计划也变成了被拆穿的“虚张声势”,宣告失败。

与此相对,三体人由于思想的透明性,也不善于运用欺骗的方法,所以他们所作出的一切威胁或承诺都是可信的——这对人类来说又是一个优势。

但在现实中,各主权国家的军备建设与决策过程更像是“黑箱操作”,对外几乎是不可见的。这就导致,在现实中,国家间可以通过信息的不对称来进行“虚实结合”的策略,以替代完全可靠的威慑战略。基辛格(1962)曾这样表述虚张声势策略的效果:“一个虚张声势却被认真对待的举动,比一个明明是威慑却被理解成虚张声势的举动更有用”。

有核国家,特别是刚刚跨过核门槛的国家,可以通过“夸大自我实力和意图、释放虚假信号和推行不透明政策,以及不经意间越过政策红线的边缘政策”,迫使对手误以为自己具有充分的威慑能力,因而放弃进攻(左希迎, 2017)。例如,朝鲜在2016~2017年进行了3次核试验与二十余次导弹试射,其做法不仅可以向敌对国家展示自己的能力、决心,令对方更加重视朝鲜的“核威慑力”,也可以通过这些方法隐藏自己的弱点。同时,朝鲜也可以利用其国内政治信息的不透明,将“拥核”与“弃核”当作一张政治牌打出,以便在与韩国和美国的谈判中获得更多的筹码和更大的回旋余地,以保障自己的安全并扩大潜在的利益。

然而,这种妥协与斡旋,在《三体》的世界中是难以想象的——人类信息的完全透明和三体人思想的透明,再加上“黑暗森林法则”恐怖后果的透明(类似于核武器的“水晶球效应”),让人类与三体人别无选择,除了双方针锋相对、神经时刻紧绷的绝对威慑,不存在任何欺骗与挑衅的可能。如果一方稍有妥协,威慑便宣告失败。

结 语

“黑暗森林”只是一个小说设定,而不是严谨的社会科学理论。这一法则存在着诸多经不起仔细推敲的漏洞。在作品第三部《三体Ⅲ死神永生》中,作者刘慈欣借书中人物关一帆之口说出:“黑暗森林状态对于我们是生存的全部,对于宇宙却只是一件小事。如果宇宙是一个大战场——事实上它就是——在阵地间,狙击手们射杀对方不慎暴露的人。比如通信兵,或伙头军什么的,这就是黑暗森林状态;对于战争来说它是一件小事,而真正的星际战争,你们还没见过”——这就好比在不同的范式下,原有的理论也不再有效一样,在更高维度的宇宙中,“黑暗森林”不再是文明间的基本状态‘;在“建构主义”(Constructivism)理论中,现实主义者们笃信的“无政府”状态也不再是国际社会的“自然状态”,而是国家在互动时共有的观念造成的(Alexander E. Wendt, 1992)。

刘慈欣本人也承认,他本人并不相信黑暗森林体系是真的,”只是出于小说的创作需要才这样写的”。

然而,对照历史与现实,可以看出“黑暗森林法则”并非完全是空中楼阁。在人类与三体人的相互威慑中,我们不难看到冷战下核阴云密布的“恐怖平衡”。书中的诸多要素也都可以找到其现实中的翻版,例如“黑暗森林法则=核威慑”,“黑暗森林状态=国际社会无政府状态”,“太阳核弹链/引力波发射开关=核按钮”,“万有引力号=二次打击手段”,“宇宙社会学=国际关系现实主义”等一一对应的同等概念。

“黑暗森林”也许并不是宇宙的全部,就如同“无政府”也未必是国际关系颠扑不破的真理一样。《三体》中的“黑暗森林法则”,可以视为一则虚构的“核威慑理论”案例,也生动地展示了威慑失败的原因与后果。在感慨“黑暗”之余,我们既要记住曾经的和平从何而来,防止在过长的和平中诞生“程心”式的“执剑人”;也要“风物长宜放眼量”,探寻更多的可能性,为和平、合作、和谐的国际(星际)关系提供新的范式。

By 邵景楷吴飞

美版拼多多Temu能在美国站稳脚跟吗

2022年9月1日,拼多多出海跨境电商Temu在美国低调上线。早期,Temu并没有掀起波澜,上线40天,美国App Store免费购物应用下载量榜单前10名中,不见其身影。10月18日,Temu短暂地掀起了水花,冲上了排行榜首,随后,又逐渐退居亚马逊、SHEIN、沃尔玛和耐克之下。

国内外对Temu出海究竟有没有胜算争议不断。复制拼多多在国内的低价战略,能否撼动美国电商霸主亚马逊的地位,一时之间,似乎都给出了较为消极的答案。

到了11月,事态出现了转折,Temu已经连续霸榜美国App Store购物类下载排行榜一周以上。而上一个终结了亚马逊登顶榜单的,正是被称为跨境电商黑马的SHEIN。

那么,美国人到底如何看待Temu?

制图:品牌工厂 数据来源:七麦数据

“美国人永远不会对便宜货说不”

据媒体报道,上线两个月,Temu的GMV已经突破了9000万美元,年底前GMV目标是3-5亿美元,未来一年的目标是30亿美元,5年内到达300亿美元。而快时尚界的宠儿SHEIN为了实现这一目标,用了10年。

据悉,席卷了全球快时尚市场的SHEIN,预计2022年,GMV可达300亿美元。

Temu的第一步目标看似有些遥远。但随着欧美销售旺季,尤其是黑色星期五的到来,Temu一刀比一刀砍得狠。

实际上,Temu上的黑色星期五早就已经开始了。正如美国媒体所报道的,“Everyday’s Black Friday”,Temu上每天都是黑色星期五,全场商品最高可享3折优惠。补贴后的结果是,一台空气炸锅2.99美元、10双袜子1.87美元,一双女款运动鞋1.85美元。

Temu狂撒福利是一回事,消费者愿不愿意降级消费是另一回事。

美国是世界上第一大经济体,2021年人均收入达3.8万美元,美国人也会对价格敏感吗?美国的零售媒体2PM评论道,“美国人永远不会对便宜货说不,如果有的话,那肯定是资本主义的诅咒。”

从Lululemon到优衣库(以紧身裤为例,前者的价格是后者的2倍),从Natori到Target(以内衣为例,前者的价格是后者的10倍),美国消费者表示,自己正在寻找更便宜的替代品。根据美国多家公司的信用卡数据,近几个月,美国人在奢侈品上的支出放缓,这意味着有钱人也在收紧口袋。

消费降级风暴正在席卷美国,而Temu恰好满足了美国人对超低价格的极致想象。

在Temu热卖的一款价格8.42美元、销量1900的联想蓝牙耳机评论中,品牌工厂发现,大部分消费者都表达了对价格的满意。其中一条热评表示,这款蓝牙耳机可以很好的作为Aftershokz的替代品。

Aftershokz是一家骨传导耳机品牌,在亚马逊的耳机售价为129.9美元。而在亚马逊上,同类骨传导蓝牙耳机的最低价格为18.59美元,销量为230。

这可能意味着,美国消费降级使Temu正在蚕食亚马逊的低价位产品市场。

难以“收买”美国顾客

以超低价策略入局美国电商市场,Temu虽然掀起了水花,但美国舆论并不认为Temu会对亚马逊造成任何威胁。

Wired评论道,Temu的快速增长是人为诱导的结果,通过补贴早期客户获得口碑。但获得美国消费者的品牌忠诚度,是Temu要面对的最困难的问题之一。

还有媒体表达同样的担忧,一位从事跨境业务的行业人士表示,海外消费者更习惯在亚马逊上购物,即便有了Temu,他们还是会去亚马逊购买已经想好的产品和品牌。所以,Temu可能会蚕食亚马逊在部分领域的市场份额,但不可能危及亚马逊在美国市场的主导地位。

不过,Temu也很重视消费者的品牌认知度,在培养美国用户的购物习惯上,可谓是挥金如土。据悉,Temu前三个月将投资约10亿元人民币进行营销,主要集中在流量和内容投放上。

自上线以来,Temu在招揽新用户上可谓花样百出,新人购、注册七折券、新用户包邮、全站无门槛折扣等。同时,Temu也没有放弃国内拼多多的拉人砍价策略。基于美国法律优化为“Referral Bonus”(推荐奖金),即老用户通过邀请新用户注册可获得奖励,人头数越多,奖励越丰厚。

目前来看,Temu的拉新人赚钱战略,在社交平台的裂变是非常有效果的。如今在Twitter等社交平台搜索Temu,将看见非常多的拉人贴,不少用户表示,已经获得了20美元的现金奖励。

与此同时,Temu在内容投放上也有收获。Youtube上Temu词条下的视频热度可观,几天内可达数千播放量。在最高播放量的视频评论中,很多用户表示经博主安利之后,成为了Temu的新用户,并获得了很好的购物体验。

用户信任问题是Temu在美国面临的另一大挑战。

多家美国媒体不约而同的表达了对中国产品质量问题的担忧。

不少用户表示,在Temu购物需要承担商品质量差和货不对板的风险。但Temu低到离谱的价格,在质量问题面前出现了新的化学反应。Twitter上的一位用户表示,我在Temu上买了10件产品,扔掉了9件,但就算这样,价格依然要比亚马逊便宜很多。

产品质量是电商平台能否长久生存的立身之本,Temu也意识到了这一点,为把关产品质量,Temu不断做出规则上的调整。据11月2日最新版退换货规则,支持消费者90天内,无理由免运费退货,且程序十分简单。

除此之外,美国舆论断定,Temu无法与亚马逊竞争的另一个地方是快递速度。2PM在10月份的一篇报道中指出,中国商家发货后,包裹需要两周时间才能到达。如今,Temu上8成订单已经可以实现10天内到达。为更好优化快递时效,Temu推出了订单满99美元,即可享受免费快递加急服务。99美元以下的订单,可额外花12.9美元购买加急服务,快递加急后在一个星期内就可以收到货。

但品牌工厂了解到,不是所有商品都可以选择12.9美元的快递加急服务。此外,Temu还承诺,如果消费者没有在约定时间内收到货,可收到5美元的积分赔偿。

11月10日,Temu为进一步优化快递时效,将压力给到了卖家。据电商报报道,Temu向商家开放了JIT预售模式。JIT即准时生产方式,又称作无库存生产方式。卖家只需要根据实际产生的销售订单,在24小时内完成发货即可。但规定商家发货只能选择“顺丰加急”,且运费需由商家自行承担,而对不达时效的商品,Temu会对商家罚款。

掀不起波澜

即便如此,美国媒体也认为,Temu不会在美国电商市场掀起波澜。

“中国电商平台破局美国成果寥寥”,wired评论道。2010年上线的速卖通,在西班牙和俄罗斯已经成为排名第一的电商网站,但在美国的成绩却不尽人意。据Insider intelligence的数据显示,2021年,美国成交额前十的电商公司中并没有速卖通。

品牌工厂的一位朋友道出了其中的原因。在To C平台上,像速卖通,绝大部分卖家都需要从中国跨境发货,消费者体验、留存率等都会大打折扣。因此,速卖通的复购率很低,广告推广成本却很高,很难在当地消费者心目中形成好的平台品牌形象 。

从美国的经验来看,电商平台还是要以当地卖家为主。这样,平台才会吸引更多的消费者,可以避免时差,更及时地为消费者服务。当地卖家(或者有海外仓的跨境卖家)的快递送达时间更快,消费体验更好。

美国电商规模极大,据eMarketer预测,今年美国电商销售额将超过1万亿美元。尽管美国本土电商霸主亚马逊已经垄断了约60%的市场,但由于市场足够大,剩余的利润空间诱人。

TikTok自然也要进军电商市场。相比于速卖通,字节的电商路似乎更加坎坷。2021年,字节在美国推出了TikTok Shopping中的TikTok Storefront模式。有了此功能后,用Shopify等建站平台开设独立站的商家,可以授权将商品快速导入到TikTok Storefront。消费者可以在不离开TikTok的情况下浏览商品,并在线购物。

经历了早期摸索,字节同年推出被称为“欧版拼多多”的Fanno。Fanno一直未进军美国,但高开低走,数据惨淡,最新消息是已关停。

中国电商平台在美国一直未掀起太大的浪花,直到SHEIN的出现。据报道,2020年,SHEIN成为美国青少年第二喜爱的电商品牌,仅次于亚马逊。Temu难道没有可能成为下一个SHEIN吗?

麻省理工科技评论道,相比于SHEIN,Temu更像速卖通。

相比于速卖通,SHEIN在营销和带货上投入了更多的精力。虽然Temu在营销上也下足了功夫,但两者存在本质区别。Temu做出的数据是凭借广告驱动的,依靠超级价格吸人眼球。

而SHEIN不仅存在价格优势,还引领了时尚,席卷了Z时代的穿搭风格。这正是速卖通和Temu没有做到的。理念不同打造出来的品牌形象也不同。消费者去SHEIN购物,首先是为了了解最新的时尚潮流,并以超低价格购买;而速卖通们打造出来的品牌形象是,消费者想要便宜东西。

Temu也正在借鉴SHEIN的路径。SHEIN多年来探索出来的可行路径、商业模式,以及培育的供应链体系,Temu都在积极模仿。有消息称,Temu正在争夺SHEIN的供应链,并四处挖人。

无论在美国最后取得什么样的结果,Temu注定打开了一个新的时代。正如美媒所写,美国DTC模式背后的力量已经开始缓慢地瓦解。Temu连接了消费者与制造商,打造了一个CTF时代(Customer-to-Manufacturer),保证了商品非常低的价格。

字节跳动的扩张版图

不断探索正是字节跳动的商业思维之一,乘着 4G 发展的科技风,凭借抖音和 TikTok,字节跳动一跃成为了全球 TOP 独角兽,2022 年更是在全球估值最高的十家独角兽公司排名中高居榜首!另外,中国跨境电商独立站 Shein 排名第三。

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图源:微博

在字节跳动的商业版图之中,跨境电商这块肥肉是绝对不会放弃的。

当然,有如此想法的何止字节一家,例如,“卷王”拼多多。当下的跨境电商赛道已经是一片红海,新大佬下场,必定掀起一番波澜,于我们广大卖家而言,这究竟意味着什么呢?

字节跳动再出手!上线新独立站后恐还有更大动作!

常年在跨境圈混迹的卖家一定知晓,拥有庞大流量池的字节跳动近两年来,在跨境电商领域异常活跃。

2021 年,字节跳动推出快时尚品牌  DMONSTUDIO,但开站不足四个月就将其关停;随后又推出独立站 Fanno,一时之间在跨境圈风头强劲,但之后 Fanno 的流量一路下滑,目前的 Fanno  风光不再,犹如昙花一现。

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Fanno 流量趋势图,图源:similarweb

字节跳动的跨境电商探索之路一波三折,但仍旧没有放弃扩张。

近日,字节跳动在海外上线了新的快时尚独立站 IfYooou,其主营类目为女装快时尚,覆盖站点主要有英国、法国、德国、意大利、西班牙、比利时等多个欧洲国家。

据悉,IfYooou 的商品价格范围大部分在 5-30 英镑之间,不少热销单品低于 10 英镑,此外新用户还将享受额外折扣。物流方面,订单满 29 英镑/欧元包邮,消费者在签收 30 天内可以无理由退换货。

目前来看,国外不少消费者对 IfYooou 的产品还是比较满意的。

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图源:IfYooou 官网

字节跳动携“低价折扣+优质服务”的策略,在跨境圈卷土重来。与此同时,字节跳动似乎还在酝酿更大的一步棋!

据接近 TikTok 的消息人士透露,在开辟英国和东南亚市场后,TikTok Shop 业务即将进入美国市场。

该知情人称 TikTok Shop 美国市场最快在今年 11 月就会向卖家开放。不过以上消息的真实性有待考证,毕竟官方还未发布相关公告。

值得关注的是,今年上半年,TikTok Shop 完成了对东南亚市场的覆盖,先后上线了泰国、越南、马来西亚、菲律宾、新加坡的本土和跨境业务。此外,TikTok Shop 还推出新卖家免除 1 个月佣金等优惠政策。

这一系列的举措,都足见字节跳动抢夺跨境电商市场的野心,尤其是北美市场,蕴含着巨大的消费市场。

Temu 推 0.01 美金包邮,卖家和买家吐槽多

前不久,“卷王”拼多多也官宣出海,旗下的 Temu 独立站已于今年 9 月在美国推出,覆盖时尚、美容、宠物、办公用品等。

9 月 17 日,Temu 在 Google Play 的下载量一度排名第一,超过了亚马逊和 Shein。

截止目前,Temu 在 Google Play 的下载量已超 10 万+,在 App Store 购物类别位列第 39 名。

不过据侃妹观察,Temu 在两大应用市场的评分却在持续下降, Google Play 的评分掉到了 3.9,App Store 的评分更是降至 3.6,与下载量攀升形成鲜明对比。

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图源:Google Play

造成这种局面,与 Temu 的低价营销策略不无关系。Temu 近日推出了“1 美分选 1” 的超值优惠活动,每个账号都能花 0.01 美元选一件商品,还包邮。

此外,Temu 里不少产品价格都在 0.9 美元以下,加上新用户优惠券,几乎就是白嫖,有卖家表示  “Temu 卖得好的全是价格很低的小商品”。

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Temu 网站截图

热销的基本都是低价商品,那么在海外消费者眼里,Temu 的口碑如何呢?

在某一款销量 5000+ 的热销充电宝下,我们能看到不少差评,Temu 还别有用心地把这些差评放在了最后。看来 Temu 和国内拼多多一样,都难逃产品质量问题。

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Temu 网站截图

尽管 Temu 有了一定的热度,但一些入驻商家反映“上架了好些天了,一单没出。”有卖家分析这是 Temu 自身流量不够,上架后产品没有关键词搜索所导致的。

另外,对于卖家而言,在 Temu 扮演的角色相当被动,作为供应商却丢失了定价权,卖家只能将商品发给平台,再由平台定价销售然后以供货价与卖家结算,这与拼多多在国内的卖家经营模式完全不同。

甚至,有知情卖家爆料,拼多多表示明确“供货价必须低于批发价”,因此,不少卖家调侃道:“拼多多的砍一刀没有让买家砍,而是砍在了卖家身上。”除了“砍”卖家一“刀”外,卖家承受的还有售后问题,包括仅退款不退货的霸王规定,有质量问题还将被平台处以 5 倍的罚款。

更重要的是,平台与卖家沟通态度差,不少厂家反映有价格优势时积极热情,失去优势时便开始施压。

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图源:卖家社群

“这是商业巨头的正常打法,不同的点在于以前拿自己钱烧,现在烧入驻卖家的钱。

PDD 和 Shein 都在做整合供应链的事,就是避开电商公司这个环节,直接打通工厂和卖家的渠道。

对此,有卖家这样说到:“这样电商的利润一部分让利给消费者,一部分他们自己拿,不得不说拼多多的方向很对,但很困难、吃相难看。” 这种模式如果一直持续且成功了,跨境电商行业势必要迎来一番大洗牌。

有卖家预测,如果拼多多站稳了脚,那么亚马逊的轻小商品的市场应该会流失到 Temu ,等拼多多要做大件市场的时候,电商行业也要进入资本垄断的时期了。当然,以上推断的前提是,拼多多的“慈善活动”不能停。

拼多多神操作不断!Temu 的“百亿补贴”能烧多久?

众所周知,在过去的几年里,拼多多在国内凭借“砍一刀+百亿补贴”的玩法成就了增长神话。如今,拼多多市值已经高达 700 多亿美金。

最近拼多多为推广 Temu ,再次加码,推出“百亿出海扶持计划”,试图在跨境电商领域重新复制“性价比”胜局。

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图源:中国经营网

据悉,拼多多此次启动的 “2022 多多出海扶持计划”,将提供数实融合、品牌孵化、物流支持、法律支撑、资源补贴等服务,助力中国制造企业开拓海外市场,从品牌代工升级为品牌出海,具体涵盖五大措施:

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图源:中国经营网

此外,侃妹还注意到,Temu 为了吸引美国消费者下单,还联合国外两家金融公司推出了免息分期购物服务!“Shop now, pay later” 这一招很好地迎合了海外民众超前消费的习惯。

不得不说,在抓住人性方面,拼多多确实玩得溜!

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Temu 网站截图

综上所述,拼多多出海,主打的依旧是低价模式,而低价的代价正是我们的跨境卖家。

另一方面,拼多多在国外主打廉价优势,又会不会被制裁或是打压也不一定,尤其是中美之间的贸易摩擦以及政策条款的差异,一旦招致官司等麻烦,最后会不会牵连至卖家。而且,亚马逊等美国电商平台也不会坐视不理,势必会是拼多多的一大挑战。

总之,拼多多出海前路充满了不确定性,平台和卖家都无疑是在摸着石头过河。拼多多的百亿出海补贴还能烧多久?Temu 能不能成为跨境人的第二增长点?欢迎各位卖家来评论区交流探讨。

总结

跨境电商这块肥肉,不论是拼多多还是字节跳动,各方对此都在虎视眈眈。

跨境电商的市场各种神兵天降,他们的手腕和玩法儿对于亚马逊平台和卖家来说,影响是肯定会有的,但是不论如何,我们卖家回归自身产品运营才是硬道理,毕竟低价不是最优解,超高性价比才是最优解。在物流成本高昂的美国如何做到这一点,是Temu最重要的课题。

By Yemeifen品牌工厂

新冠治疗的理论与现实

国内放开新冠管控,农村首当其冲成为大众担心的焦点,老龄化严重,药品、医疗器械、医护医生啥都缺。

如今全国不少农村都过了高峰期,居然没有听说出现大规模死亡事件,反而是一线城市的火葬场不够用。

今天局长看到一个帖子,好像找到的原因。

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帖子大概就是说全国的赤脚医生先声夺人,一上来就四件套“抗病毒+抗生素+地塞米松(激素)+退烧药”招待冠爷。

早期当肺炎治,一顿乱拳打死老师傅,农村才会还没有出现大问题。

大城市都按照所谓科学方法医治,只是一味在家里死抗,也不敢用抗生素和激素,结果火葬场都不够用。

结合个人的经验。

我爸妈因为及时去了诊所打针,过程全程轻松,还能活蹦乱跳去上班。

局长信了网红专家的话,能抗就抗,39度之前不轻易去医院,至今弱不禁风,气喘吁吁,咳嗽不止,预后极差。

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那么问题来了,抗生素对付的是细菌,怎么对病毒有效?

局长看到一些机构给出的大数据:接近90%新冠阳性患者混合有其它病原体检出(如肺炎克雷伯菌、金黄色葡萄球菌、曲霉菌等)。

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如果该数据真实,所有逻辑就自洽了。

新冠+细菌感染,合在一起形成感染风暴,才会把北京人整那么惨。

因为新冠破坏了免疫系统,相当于病毒为细菌打开一条康庄大道,什么刀片喉、白肺、牙疼都出来了。

同样逻辑,也可以解释为什么上海方舱内人员症状比较轻,因为方舱内时时刻刻都在扫荡式消毒,啥病菌都给灭了。这样单独感染新冠,杀伤力有限,症状才轻。

另外,局长看了北京协和处方的,必要时真的上抗生素。

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当然抗生素也有副作用,只能说两害取其轻,硬熬出各种炎症真的会死人的。

这轮疫情,赤脚医生功不可没。

为城市减轻压力,方便农民就近就医,以及用他们的自己的经验学说,成功打赢了一场逆风局,至少大大降低了新冠死亡率。

更重要的是,农村农民之所以在这次大流行的过程中,没有造成的恐慌,完全是赤脚医生坐镇在前。

那些网红专家吹起牛来上天入地,国际国内云山雾罩,一旦行动起来啥都不会,反而赤脚医生一顿乱拳也有机会打死老师傅。

局长看到专家还在指责他们滥用抗生素,真的典型的何不吃肉糜。

要是有特效药,又何必被逼走向滥用抗生素之路,这是无奈中的无奈啊。

有钱人有自己生存法则,他们有辉瑞特效药。

穷人有地塞米松,抗生素,不听专家瞎逼逼,小地方也有自己的生存之道,这与美国“红脖子神药”羟氯喹与伊维菌素如出一辙。

辉瑞神药能被仿制吗

随着国内的感染病例、讣告数量的与日俱增,国家抱着对人民生命负责的态度,批准了美国辉瑞的新冠治疗药物Paxlovid的使用。首批在北京地区的一些社区试用,扣除医保后只要230元。

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尽管Paxlovid的有效性饱受国内舆论质疑,但不可否认的是,新冠三年,能获得世卫组织、“柳叶刀”、“新英格兰医学”同时认可的治疗药物,也就是Paxlovid了。多个权威机构证实,Paxlovid能让重症和死亡的风险降低89%。而且这个药也是被国家卫健委、北京协和、国药集团认可并引进的。就连大V饶毅教授,也是选择一口吞下。

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专家可能很坏,但绝对不傻,无相君无意于和一些阴谋论做辩解。但这个药确确实实卖得挺贵,2300元的官方指导价,到了市场上3000元都难抢到,已经有茅台那个味了。一名上海市民受采访者表示,她前段时间从黄牛手中买到了一盒Paxlovid,价格为9500元。随后,记者也联系了一名黄牛,黄牛直接要价1.5万元。Paxlovid为什么卖给中国那么贵,为什么印度可以仿制,而我们不可以?

Paxlovid2300元一盒,贵吗?那要看和谁比较。有人说,第二颗药的成本只有一美元,但是第一颗的成本却是几十亿美元。Paxlovid由辉瑞巨资研发,当然是想捞回成本的。目前,Paxlovid在美国采购价为每盒529美元(约人民币3300元),欧洲采购价为每盒600-700美元(约人民币3800-4400元)不等,澳大利亚市场售价为1159澳币(约人民币5470元),中国台湾采购价每盒700美元左右(约人民币4880元)。我们是2300元的医保支付价,相比之下,算是比较便宜的了!此外,昨天国家还进一步压低药价,将2300元/盒下调至1890元/盒,又砍了一刀。

当然了,欧美一些国家有医保,老百姓可以报销,所以Paxlovid就像是不要钱一样。但大家也知道,这几年我们做核酸花了不少钱,医保全部报销的压力很大,国家目前能做的,就是尽力降低药价,并逐步扩大供应了。不过,也有人提出,为什么我们不能像印度那样,搞“盗版”(仿制)呢?其实paxlovid这个药,是开放专利的,只要是授权的制药商,都可以产生其仿制药。免费让穷国仿制,不赚钱了吗?
可能辉瑞的考量不一定是人道主义,也可能是为了赚得口碑,方便以后卖别的药物,亦或是抬升股价,方便资本市场融资。毕竟穷国也没多少人消费得起高价药,与其被指责黑心药,还不如搞点名利双收的事。

而印度作为仿制药大国,也是摩拳擦掌,第一时间就推出了定价为每粒35卢比(约0.4223美元)的仿制药。不过流到中国市场的印度仿制药价格,已经被炒到1300元左右。

Image当然,中国的复星医药、博瑞医药、华海药业、迪赛诺等公司,也是拿到了辉瑞的授权。只不过我们的仿制药搞得还比较慢,有些还处于临床检测阶段,没有拿到国家允许销售的批文。临床试验是一个烧钱的事,需要收集大量临床资料,动辄耗时三到五年。还有就是受到辉瑞的售卖地区限制,不让卖(允许生产和允许销售是两回事)。

当生命的救治压力越来越大,我们需要正视国内医药研发、仿制的一些问题。现在,很多网友把Paxlovid描述成“洪水猛兽”,这大可不必,人命关天,什么药对自己有用就吃什么好了。药物研究是一个持续时间很长的过程,研究出来一种新药,需要雄厚的资本、优秀的人才支持。不得不承认,美国在这方面,确实搞得不错。而我们由于本土药企长期创新能力不足,要在短时间内赶上他国制药水准,还需要时间。

此外,医药价格、审批领域也是腐败发生的重灾区。比如有的药企就喜欢打着弘扬中医药的幌子,利用制度的保护/漏洞,绕过严苛的临床试验过程,花样吃老本。还有的会通过贿赂地方卫健委,让自己的药物/疫苗快速过审并推广,尤其是这几年,相信大家已经从不少新闻上看到相关人士的落马新闻了。而在仿制药方面,我们也不像印度的法律那么宽松。在2005年以前,印度不授予药品以产品专利保护,间接鼓励盗版盛行,所以印度有了一批善于仿制的药企。2005年之后,印度接受了药品专利申请。然而,印度法律又规定:因公共利益、公共健康等原因,政府可对专利实施强制许可。


即国家可依法授权第三人使用受专利保护的技术,并允许仿制药可出口至无相关生产能力的地区和国家。正是因为如此宽松的环境,印度境内光有美国FDA认证的药厂,就有120家左右,可向其出口约900种药品及制药原料,出口至200多个国家。不知道大家记得不记得《我不是药神》这部电影,电影中的印度仿制药格列卫,相当便宜。本来这个药的专利保护期已经到了,中国也是可以仿制的,但由于繁杂的仿制药审核机制及混乱的评价体系,正规的流程需要花费1000万左右才能走完,而且在上市后仍非平价。

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在实践中,仅仅是对审批手续、专利权或者医保报销范围的一次细微修改,对患者来说,可能都是生死之别。希望新冠仿制药的春天早日来到!

By 无相财经贩财局

FTX破产背后的斯坦福加密帮

FTX案件再次迎来重大进展。美国纽约南区检察官Damian Williams周三晚间在一份声明中表示,已起诉Alameda Research前首席执行官Caroline Ellison和FTX联合创始人Gary Wang,指控他们涉嫌欺诈,并在导致FTX破产的事件中扮演了相应角色。两人都对指控认罪,并同意与检方合作。

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检察官表示,Ellison已经承认了7项指控共谋对FTX的客户进行电信欺诈共谋对Alameda Research的贷款人进行电信欺诈共谋实施商品欺诈共谋实施证券欺诈共谋实施洗钱Ellison承认,她不仅合谋从FTX的客户那里窃取了数十亿美元,而且还误导了投资者和贷款人。

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而Wang则承认了4项指控,涉及电信诈骗、商品诈骗、证券诈骗。根据量刑标准,Ellison和Wang将分别面临最高110年和50年的监禁。而就在同一天,面临8项指控的币圈罪人SBF(Sam Bankman-Fried)也从巴哈马抵达美国,作为FTX案件中的核心人物,Ellison和Wang的认罪对于SBF而言是个不祥之兆。

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Williams在一份声明中表示: “让我重申我上周的呼吁。”“如果你参与了FTX或Alameda的不当行为,现在是时候提前行动了…我们的耐心可不是无限的。”除了司法部,Ellison和Wang还要面对美国两大金融监管机构的指控。美国证券交易委员会(SEC)和商品期货交易委员会(CFTC)已于当地时间周三宣布分别对两人提起诉讼。SEC指控Ellison和Wang参与了一个长达数年的欺诈FTX投资者的骗局。该机构的起诉书显示,在2019年至2022年期间,Ellison在SBF的指示下,通过在公开市场大量购买FTX的原生币FTT,操纵该代币的价格。SEC表示,两人都知道SBF一直在虚假地宣传FTX是一个安全的加密货币交易平台,同时以不正当的手段将客户资金从FTX转移到Alameda。该机构还称,两人正在配合调查可能与FTX案件相关的其他人物。

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CFTC的起诉书还指控Ellison指示Alameda使用了FTX注入的包括客户资金的数十亿美元,并在其它加密货币交易所进行交易,进行高风险投资。CFTC称,Wang对FTX平台的代码进行了修改,使Alameda能够在该平台上保持“几乎无限信贷额度”。

Ellison和Wang大起底

Ellison和Wang都是SBF十人核心圈子的成员,三人和其他成员住在巴哈马高档社区奥尔巴尼的一套豪华顶层公寓里,共同运作着这个曾经的币圈帝国。1994年,Caroline Ellison出生于波士顿郊区,是正宗的波士顿本地人。她的父亲Glenn Ellison目前在MIT担任经济学系主任一职,曾直接向美国证券交易委员会现任主席Gary Gensler汇报工作;母亲Sara Fisher Ellison也是一名MIT经济系的高级讲师,具备浓厚的学术背景。

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巧合的是,Ellison前男友Sam Bankman-Fried的父母,也曾在斯坦福大学工作。在上中学之前,当其他孩子在玩乐高积木时,Ellison就开始学习贝叶斯统计,这可是一种令不少大学生都“望尘莫及”的统计推断方法。高中时,Ellison就读于马萨诸塞州久负盛名的牛顿北高中(Newton North High School),并进一步发展了自己对数学的热爱。此外,她曾代表美国参加了2011年国际语言学奥林匹克竞赛,还多次参与了女孩数学奖(Math Prize for Girls)的竞争——这是一项吸引全国最聪明的年轻人参加的全国性竞赛。在父母的熏陶下,Ellison除了喜欢钻研各种数学原理外,还将读书视为自己的第一爱好,还是一名不折不扣的哈利波特迷。

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据Ellison本人透露,自己3岁时读完了第一部《哈利波特》,5岁时读完了第二部。2012年,凭借高中时的优异表现和突出天赋,Ellison顺利拿到了斯坦福大学的录取通知,在这所著名高等学府攻读数学专业。有趣的是,她在斯坦福上大学时,曾是有效利他主义俱乐部的成员,在那里,她很关注该如何分配资金,来让这个世界变得更好。所以,Ellison涉嫌欺诈的消息一出,令俱乐部的成员们感到吃惊不已。更有趣的是,Ellison和前男友Bankman-Fried在Jane Street Capital以同事身份初次见面时,就是因为对有效利他主义的兴趣,而结下了不解之缘。

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2016年大学毕业后,Ellison也顺理成章地加入了全球自营贸易公司Jane Street,在华尔街占据了一席之地。在华尔街工作时,Elison遇到了那个改变了她一生的男人Sam Bankman-Fried。CoinDesk的一份报告称,Ellison曾多次与Bankman-Fried约会,两人都是FTX十名核心员工中的一员,在某种程度上保持着亲密关系。实际上,Ellison本人对她和Bankman-Fried的情侣关系并不避讳,而且不是一般的情侣,她甚至将和Bankman-Fried的关系比作“中国式的后宫关系”。

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2019年,在币安的初始资金支持下,Bankman正式推出“期货交易所”FTX。在巅峰时,FTX曾有超过100万用户,坐拥320亿美元的估值,吸引了Paradigm、软银集团和红杉资本等众多知名投资机构,也是当时交易量第三大的加密货币交易所。Alameda Research则是Bankman-Fried创建的另一家风险投资公司,主要业务则是为加密资产做市。2021年8月,为了专注于他的加密货币交易所,Bankman-Fried将Elison由交易员提拔为联席CEO。自此,斯坦福大学的学霸乖乖女一举杀入Bankman-Fried的核心圈子,这在一个由男性主导的行业中可不常见。同年,Ellison顺利入选福布斯30名30岁以下的经纪人物。

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然而短短几个月后,Bankman的商业帝国却在悄无声息中迅速崩盘。这一切的导火索,正是Alameda利用FTX客户存款进行的投机性投资——在用户不知情的情况下提取了数十亿美元。值得一提的是,媒体披露FTX和Alameda的关系之后,SBF一度试图将黑锅全部甩到Ellison身上,坚称挪用客户资产进行投资的是Alameda,Alameda在用户不知情的情况下提取了数十亿美元,并试图掩盖这一切。可见在利益面前,这所谓的“亲密关系”是那么不堪一击。

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作为FTX的华裔联合创始人和首席技术官,Wang与喜欢呆在聚光灯前的SBF不同,一直藏在幕后操持着这家加密帝国。自FTX成立到现在,Wang从未露公开过面,在网上仅留下两张社交平台的头像照和一张背影照。公开信息显示,Wang本科就读于麻省理工学院,2015年毕业获得数学与计算机科学学士学位,毕业之后在谷歌做了两年软件工程师。后来,他在高中好友、大学室友SBF的劝说下离开了谷歌,先后共同创建了Alameda和FTX。

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作为联合创始人,Gary Wang拥有FTX集团16%的股份,价值超过6亿美元的FTT币。随着FTX出现了爆炸式增长,Wang在今年4月登上了福布斯全球30岁以下白手起家的亿万富翁榜单,以59亿美元的身价位列第三。但在FTX申请破产后,Wang火速被福布斯亿万富豪榜除名。然而有报道指出,像Ellison和Wang这样的幕后合作者通常不会被判刑,他们会被指望提供更多信息。但可以肯定的是,这场币圈的欺诈大戏才刚刚开始。毕竟,男主人公Bankman-Fried在美国的诉讼程序才拉开序幕。

By HPC

人工智能Chatgpt能否取代谷歌

OpenAI的ChatGPT一出,在AI圈可谓是引发了一场大地震。国内外的科技圈,都被它刷屏了。写小说,写代码,找BUG,写论文,画漫画,谱曲……简直没有它干不了的事。

它如此强大,如此体贴,如此丝滑,让广大网友细思恐极——这名网友让ChatGPT创造了一个关于「Zorbus」虚构世界的故事。随后,这个世界里的AI Zora,生成了详细的毁灭人类计划……

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还有网友脑洞大开,让ChatGPT编写一条诈骗短信,也有模有样的。Image不过,这个语料库是从反诈AI那里扒来吧,后面这句直接穿帮了啊喂!

谷歌「药丸」?

我们知道,目前的主流搜索引擎,比如谷歌,都是基于对问题本身的搜索,但它们有一个很大的限制:用户有时也描述不清自己的问题。而ChatGPT却能够和用户完善地互动,在充分挖掘用户真实需求的基础上,提出解决方案。这可能就是未来搜索引擎的的新范式,换句话说,ChatGPT恐将引起一场搜索引擎的大革命!基于GPT开放式的问答和生成机制,ChatGPT能够充分解决「用户不能准确描述自己问题」的问题,通过循循善诱,给出用户最需要的答案,宛若一个专家。为什么ChatGPT这么强大?一个原因是应用了RLHF的方法。RLHF的方法首见于22年3月发表的这篇论文中。

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论文地址:https://arxiv.org/abs/2203.02155

此外,指令调整(instruction tuning)的贡献也很大。InstructGPT的输出效果,比GPT-3以及用监督学习进行微调的模型都要好得多。ChatGPT一发布,众多好奇的网友纷纷开始「调戏」,甚至把网站搞崩了。而它的强大到恐怖的回答,甚至让某些用户做出这样的判断——这个模型恐已通过图灵测试。让我们来看看这个最近在推特上爆火的帖子:「Google is done.(谷歌的时代结束了)」Image这名博主分别向谷歌和ChatGPT提问,结果,ChatGPT的回答完全是把谷歌吊着打……提问:「在Latex中,怎么写微分方程?」谷歌是这么回答的,看起来似乎还好,对不对?Image让我们看看ChatGPT的回答 。真是不比不知道——这……完全是一个满分答卷吧。颤抖吧,谷歌!提问:「TypeScript 中泛型的局限性是什么?」谷歌的回答,还得麻烦咱们自己动手一个个点进去。而高能的ChatGPT,华丽丽地直接给出了答案,非常丝滑。Image提问:「如何将solidity函数标记为只能由contract创建者调用?」在领略过ChatGPT的优秀之后,谷歌呈现的页面,就很像一个懒癌发作、在作业中丢给你几个链接的学生。

对比一下,ChatGPT的回答是多么令人赏心悦目啊。提问:「如何在brainfuck中编写一个非常低效的排序算法?」这问题角度如此清奇,谷歌中直接没有答案。而ChatGPT面对这种「调戏」,依然认认真真地作答,认真得让人心疼。Image你的代码出了什么问题呢?ChatGPT也能详细解答,让程序员放心「抱大腿」。Image从让-鲍德里亚的《仿真与拟象》,到博尔赫斯的《论科学的精确性》,ChatGPT无一不是信手拈来。甚至还能猜测让-鲍德里亚对于大型语言模型的看法。

AI写的作业,就让AI来判吧

这种强大的特质,甚至让ChatGPT可以帮助师生双方用魔法「互博」。

现在,距离GPT-3的发布已经过了2年,基于AIGC的工具们也有了相当大的飞跃。而人类与AI的魔法战争,在学校里愈演愈烈。学生们互相交流着自己如何用AI写作业并获得A的故事,老师和教授们则抱怨被这些学生用AI各种「调戏」。不过,现在好了,在面对在作业上用GPT-3作弊的学生时,老师和教授们也可以用ChatGPT制定评判标准,打分并给出评语。学生用AI写作业,老师用AI出题+批改作业,人类都在摸鱼,只有AI受伤的世界达成了。

这不,前两个月就有人在Reddit上炫耀,自己这几个星期以来,已经用AI给别人「做」作业赚了100美元,大家还都夸他是个天才。这件事一下就引起了不小的轰动,相关报道接踵而至。随着调查的深入,大家发现,这位同学其实是个「惯犯」。还在上高中时,他就用GPT-3完成了一次生物作业——写一篇描述细胞功能的论文,并顺利地拿到了100分……

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那么,对于那些并不精通技术的同学,该怎么办呢?不用担心,嗅觉敏锐的商人们已经准备好了「解决方案」,你只需要交钱就可以了。「AI写论文,包年有优惠!」

花开两朵,各表一枝,接下来我们就看看老师如何用ChatGPT来应对吧。首先,用ChatGPT布置一道作业题。问:想出一个好的论文问题,向MBA学生提出关于技术如何扩散的问题。答:成本、兼容性和感知价值等因素如何影响新技术在商业领域的传播,以及组织可以采用什么策略来确保成功采用?

然后,让ChatGPT给出一个评分标准:1. 明确指出并解释影响新技术在商业领域传播的因素(成本、兼容性和感知价值)(20分)。2. 提供具体的例子来说明这些因素对新技术传播的影响(20分)。3. 分析组织为确保成功采用新技术可以采取的策略,包括成功实施的例子(20分)4. 评价这些策略的有效性,并提出改进建议(20分)。5.  表现出较强的组织性、连贯性,并使用正确的语法和引用标准(20分)。Image接下来就是测试时间!首先,根据ChatGPT给出的题目,让GPT-3撰写论文。也就是下面这篇:(节选)

接着,把这篇「作业」交给ChatGPT打分:根据所提供的评分标准,这篇论文共得到80分。

  • 明确指出并解释影响新技术在商业领域传播的因素(成本、兼容性和感知价值)(20分)
  • 供具体的例子来说明这些因素对新技术传播的影响(20分)
  • 分析组织为确保成功采用新技术可以采用的策略,包括成功实施的例子(20分)
  • 评价这些策略的有效性,并提出改进建议。
  • 评价这些战略的有效性,并提出改进建议(0分)
  • 表现出较强的组织性、连贯性,并使用正确的语法和引文标准(20分)

Image甚至,ChatGPT还能给「学生」建议,告诉他们如何写得更好:

该文对新技术在商业领域传播的影响因素进行了透彻的解释,并提供了具体的例子来说明。然而,文章还可以通过对组织为确保成功应用新技术而采取的策略的有效性进行更深入的评估,并通过提供建议来加以改进。文章还可以加入更多成功实施这些策略的具体例子,来证明其有效性。此外,文章还可以对组织在实施这些策略时可能面临的潜在挑战和障碍进行更详细的分析,并提出克服这些挑战的建议。总的来说,文章提供了一个良好的基础,但可以通过更深入的分析和实例加以改进。

妈妈,我再也不用担心马院士的周报啦前不久,马院士不是出了新要求,让推特的工程师们每周交周报嘛。现在,ChatGPT可以让他们一键解忧了。ImageImage甚至,ChatGPT还会接受建设性的意见,并对自己写的代码提出改进。ImageImageImage

讲故事大师

ChatGPT讲起故事来,也很高能。一位网友让ChatGPT讲一个「描述地铁站台上的蝙蝠侠和小丑」的故事。ChatGPT的创作能力令人惊叹——

在一个灯光昏暗的地铁站,小丑站在月台上,凝视着坐在附近头顶横梁上的蝙蝠侠。小丑穿着他标志性的紫色西装,顶着绿色头发,脸上挂着邪恶的笑容。他拿着一副扑克牌,正用手指熟练地翻动着它们。洗牌的声音在空旷的车站回荡。蝙蝠侠穿着他的深色西装和斗篷,用钢铁般的目光低头盯着小丑。他的肌肉紧绷,随时准备应对这个恶棍的任何动作。小丑咯咯地笑了起来,他的笑声在车站的墙壁上回荡。「你好,蝙蝠侠!好久不见。最近打击犯罪的工作怎么样?」蝙蝠侠保持沉默,仔细地看着小丑。小丑的笑容扩大了。「来吧,蝙蝠,别总是那么严肃,我们来找点乐子吧。」他向蝙蝠侠扔了一张卡片,蝙蝠侠轻松接住。「我不是来玩游戏的,小丑,」蝙蝠侠用严肃的语气说。小丑的笑声变成了疯狂的咯咯笑声。「但这就是重点,蝙蝠侠!生活是一场游戏。我是它的主人。」他从口袋里掏出一枚炸弹并举起来,计时器在滴答作响。「让我们看看,你能玩得多好,怎么样?」蝙蝠侠从横梁上跃下,优雅地落在站台上。他走向小丑,小丑步步后退,手里仍然拿着炸弹。两个敌人对峙时,空气中的紧张气氛显而易见,每个人都准备好了智取对方。炸弹计时器的倒计时声增加了现场的紧张感。小丑的笑容从未消失,即使蝙蝠侠越来越近。「和你一起玩总是很愉快,蝙蝠侠。但我想是时候退出了。」小丑一挥手,消失在一团烟雾中,留下蝙蝠侠独自站在站台上。炸弹引爆了,碎片飞扬。但蝙蝠侠毫发无损,准备继续投身与小丑和困扰这座城市的所有邪恶之间的,永无休止的战斗。

同时,这名网友还用OpenAI的Dall-E 2来生成了配图。

接下来,让我们看看ChatGPT写中文小说的能力如何?以下内容来自推特网友@starzq.eth:Image就是说,ChatGPT抓热点的能力,有两把刷子。故事的架构没问题,素材也是最热门最吸睛的,文字好好雕琢一番,看好ChatGPT拿下明年的星云奖。

AIGC已经让众多人类画手感到瑟瑟发抖了,而现在,ChatGPT会不会逐步替代人类写手和作家呢?或者可以说,人类的文艺创作过程中,也许会越来越离不开AI的身影了。有了ChatGPT这个强大的工具,网文写手们日更三十章恐怕也不成问题啊。

如果AIGC继续发展,我们该相信哪个世界呢?参与ChatGPT训练的全过程的知友Trinkle说,自己已经想了好几个月AGI之后的世界了。科技公司以前的一个team,现在也许只要一个人+一个model就可以替代。

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来源:知友Trinkle最后附上链接,想要体验的同学可以去感受一下。

https://chat.openai.com/

https://beta.openai.com/

By 新智元

新冠有特效药吗

美国传染病研究所所长安东尼·福奇,在感染新冠病毒并服用辉瑞公司的Paxlovid药物三天转阴,第四天他再次复阳,并且症状反而更严重了。

Paxlovid我们并不陌生,它是许多国家公认的治疗新冠的“良药”,迄今已在大部分国家投入使用,并在抗击新冠的过程中治愈了很多人。

但近日种种逃逸性极强的新变异株的出现以及最新研究表明,病毒已经开始朝着产生耐药性的方向变异,这意味着医生可能很快就会失去抗击新冠肺炎的最佳疗法之一。

当新病毒产生耐药性时,Paxlovid还能坚守多久?

01Paxlovid处方的激增加速病毒变异?

在美国,Paxlovid是迄今为止用于治疗新冠的口服抗病毒药中,使用最为广泛的一种。它主要用于治疗轻中度感染,并有发展为重症高风险因素的新冠肺炎成年患者,例如伴有高龄、慢性肾脏疾病、糖尿病、心血管疾病、慢性肺病等重症高风险因素的患者。

并且Paxlovid已被证明可以减少新冠病毒感染引起的严重疾病,这对许多新冠肺炎患者来说无疑是个好消息。

但是近期一系列新的研究表明,Paxlovid使用量的增长对病毒施加了选择性压力,这有利于帮助病毒在药物的存在下向着能够存活的方向进行突变。为此《科学》杂志专门写了一篇报道进行介绍。

更令人担忧的是,由于每个感染者都会产生数万亿个新冠病毒副本,所以该病毒有很多机会在复制时利用不同的突变来测试其存活能力,也就是说,冠状病毒可以在复制的过程中通过不断地突变来达到进化的目的以使其不易受到药物的影响。

并且研究人员发现其中一些变异已经在感染者中流行,这也引发了新的担忧——医生可能很快就会失去对抗新冠肺炎的最佳疗法之一。

Paxlovid处方的激增,也意味着给了病毒更多的变异机会。

02耐药突变会产生吗?专家们众说纷纭

针对这个问题,许多专家都给出了自己的观点。

哥伦比亚大学的病毒学家何大一(David Ho)表示,“当你对病毒施加压力时,它就会逃逃逸”。

何大一虽然没有直接参与到这一系列新的研究当中,但其是3年前最早记录HIV耐药性突变的人之一,并且目前正在对新冠病毒进行类似的研究。因此,面对冠状病毒突变可能性的问题,何大一和其他科学家都认为这只是时间问题。

其中不乏一些科学家已经找到了病毒突变的端倪:

1.比利时鲁汶大学病毒学家Dirk Jochmans和哥本哈根大学免疫学家Judith Margarete Gottwein均在各自所领导的研究中发现了潜在的耐药突变;

2.加州大学河滨分校的生物信息学专家Adam Godzik在研究工作中发现一些突变已经存在于感染冠状病毒的人身;

3.罗格斯大学的药物化学家Jun Wang及其同事更是在发表于bioRxiv预印本平台上发表论文,证实了潜在的抗性突变正在不断增加。

如果Paxlovid的耐药变异只是时间问题,那么为什么它还没有发生呢?“一种可能性是还没有足够多的人服用Paxlovid来迫使病毒发生变异。”Wang表示,“另一种解释是,耐药性的产生可能需要多个突变,才能使病毒能绕过Paxlovid的同时,保持功能齐全且易于传播。”

到目前为止,梅奥诊所的传染病专家Aditya Shah补充说,研究表明,患者中症状反弹的情况只发生在服用该药物的人群中的2%甚至更少,反弹似乎并不是由于耐药性的突变。“如果是这样那么就令人放心,”Shah说,但也不能证明病毒最终不会绕过药物。

03如何解决特效药的耐药性问题

对此,辉瑞公司的负责人表示,其Paxlovid方案可能会阻止病毒产生耐药性。公司发言人Kit Longley说,患者只在短时间内服用这种药物,并且通常获得的可用剂量比防止病毒在细胞中复制所需的剂量“高出许多倍”,从而最大限度地减少病毒变异的机会。

何大一认为,给患者服用多种抗病毒药物可以帮助预防耐药性,使病毒难以同时围绕不同化合物进化,这种策略已被证明在治疗其他病毒(包括HIV和丙型肝炎)方面非常有效。

目前,两种主流的新冠抗病毒药物在美国均获得授权,但它们各有其缺点。一些科学家警告,“口服药物Molnupiravir已被证明比Paxlovid有效得多,但是引起了安全性问题,因为它在病毒中会诱导随机的基因突变——这通常会阻止病毒的复制,但也可能会产生危险的新变异。”

而Paxlovid能干扰病毒复制其基因组的能力,但它必须静脉注射。最近,在bioRxiv上发布的一份预印本表明,与单独给予抗病毒药物相比,在小鼠中将molnupiravir和nirmatrelvir联合使用在对抗新冠感染方面更有效。但这一策略尚未得到医生的广泛接受。

目前,制药公司正在竞相完成其他新冠抗病毒药物的临床试验,其中一些能针对在不同的地点所产生的病毒,但这些新药尚不可用。包括非营利组织“被忽视疾病药物倡议”(Drugs for Neglected Diseases Initiative)的代表在内的许多研究人员抱怨说,辉瑞公司没有让Paxlovid用于联合疗法的试验。尽管该公司表示计划进行这些研究,有些人对此是持怀疑态度的。

不可置否的是,在更多抗病毒药物上市之前,Paxlovid 将基本上保持其现有的新冠“良药”地位,但其迟早会失去作用、产生耐药性,这一问题难免让人担心。

疫情导致超级细菌感染

近日,美国疾控中心发布的一份报告显示,在新冠肺炎疫情影响下,美国“超级细菌”感染病例激增,死亡人数也大幅增加。主要原因是新冠疫情爆发初期,医护人员对新冠病毒了解有限。一些医生给高烧的病患大量服用抗生素,但这对病毒无效,反而促使致病细菌产生耐药性,加速其扩散,成为“超级细菌”。

“超级细菌”并非耸人听闻。事实上,包括中国在内,世界各地均有报告。滥用抗生素正在加速“超级细菌”的产生,全世界的抗生素耐药性已经攀升到高危水平。

然而,更加令人担忧的是,人类目前的对抗手段十分有限,自1987年达托霉素发现以来,已有30余年未出现新机理抗生素。如此,真的要“无药可救”了吗?

耐药问题日益严重

“超级细菌”不是特指某一种细菌,而是泛指那些对多种抗生素具有耐药性的细菌,它的准确称呼应该是“多重耐药性细菌”。这类细菌能对抗生素有强大的抵抗作用,能逃避被杀灭的危险。

之前引起特别关注的“超级细菌”包括耐甲氧西林金黄色葡萄球菌(MRSA)、多重耐药性结核杆菌(MDR-TB)、携带有NDM-1基因的大肠杆菌和肺炎克雷伯氏菌以及多重耐药鲍曼不动杆菌(MRAB)等等。

细菌在接触抗生素之前,就已存在具有耐药性的突变株。而抗生素的滥用,实际上是对细菌进行了一次强制选择,在绝大多数普通细菌被杀死后,消灭了竞争性细菌,原先只占极小比例、具有耐药性的“超级细菌”存留下来开始大量繁衍,并占据主导地位,使得抗生素使用剂量越来越大,而失效的抗生素也越来越多。

世界卫生组织列出 12 种对人类产生最大威胁的多重耐药细菌,来源:WHO官网

世界卫生组织指出,抗生素耐药性是对目前全球卫生、食品安全和发展的最大威胁之一。据估计,到2030年,对常用抗生素的耐药率在某些国家可能超过40%-60%,如不采取行动,到2050年因抗生素耐药性而死亡的人数将达1000万人,届时可能超过因癌症死亡的人数。

我国滥用抗生素的现象曾经非常严重。统计表明,2014年10月至2018年4月期间,在超过1.7亿次门诊中,共开出了近1885万次(10.9%)抗生素处方。

在所有这些抗生素处方中,有51.4%不合理,28.4%可能合理,15.3%合理,4.8%与任何诊断均无关。

兽用抗生素的滥用则更加触目惊心。据统计,全球有近四分之三的抗生素被用于农场动物养殖,以预防动物患群体性疾病,或促进动物快速生长。2021年9月,《Nature》杂志刊登了一篇关于亚洲水产养殖和渔业抗微生物药物耐药的20年趋势的文章。在水产养殖业,食源性病原体对抗生素的耐药性超过50%。研究者发现,这些病原体对青霉素(60.4%)、大环内酯类(34.2%)、磺胺类(32.9%)和四环素类(21.5%)的耐药性最高。

好在我国已经认识了到问题的严重性,并在限制抗生素的使用上做了很多努力。2012年,《抗菌药物临床应用管理办法》正式实施,当时被人们称为“史上最严限抗令”;2016年,国家卫生计生委、发展改革委等14个部门联合印发了《遏制细菌耐药国家行动计划(2016-2020年)》,不断提高抗菌药物使用门槛和监管力度。

即便如此,细菌耐药性的问题依然日益严重,“限抗”只能延缓,研发新型的抗生素才是根本解决之道。

“刚需”市场多大?

抗生素在上世纪的黄金发展期中,诞生了众多的药物类型,例如常见的氟喹诺酮类、青霉素类、头孢类、碳青霉烯类、大环内酯类、氨基糖苷类等。在新药研发的历史上,总是通过新一代产品的推出,来解决原有产品有效性和安全性的问题,不断提高临床获益。

但如前文所述,目前已有30余年未出现新机理抗生素。现有的抗生素已无法满足治疗需求,全新机理和全新靶点抗生素研发难度大,抗生素的发现处于真空期。

造成这种局面主要有三大原因:一是近百年现代抗菌药研发进行了大量的天然产物和合成化合物库的筛选,易于发现的靶点和先导物明显减少;二是针对现有药物的有效性和安全性进行改造,需要对行业的长期积累和精准设计,但随着整个制药行业研究热点的转移,传统抗菌药领域的人才和研发资源大大减少;三是监管机构对抗菌新药的开发多采取谨慎态度,提出更高的临床试验要求,增加了企业的开发成本。

但事实上,由于对抗多重耐药性细菌是一种“刚性需求”,多重耐药抗菌药市场是个极为可观的细分市场。

多重耐药抗菌药市场主要由多重耐药革兰阳性菌抗菌药市场和多重耐药革兰阴性菌抗菌药市场组成。

多重耐药革兰阳性菌抗菌药市场方面,2020年中国该市场规模达到41亿元,预计将在2030年达到108亿元;总治疗天数从2016年的787.1万天增长至2020年的1124.1万天,复合年增长率为9.3%,预计到2030年将达到2140万天。

2016年至2030年,中国治疗多重耐药革兰阳性菌感染的抗菌药治疗天数趋势,来源:弗若斯特沙利文报告

中国治疗多重耐药性革兰阳性菌感染的抗菌药物包括万古霉素、利奈唑胺、替考拉宁、去甲万古霉素、达托霉素、康替唑胺和奥玛环素。目前市场上占据较高份额的两类抗菌药物为万古霉素和利奈唑胺。相较于美国,头孢洛林、达巴万星、特地唑胺、奥利万星、德拉沙星、奥玛环素、依拉环素和Lefamulin均尚未在中国销售。

目前在已上市的治疗多重耐药性革兰阳性菌抗菌药产品中,万古霉素、替考拉宁以及利奈唑胺属于较为成熟的抗菌药,市场占有率较高。

2016至2020年中国治疗多重耐药性革兰阳性菌感染的抗菌药物市场规模,来源:盟科药业招股书

截至2021年底,中国共有4款治疗多重耐药革兰阳性菌感染的抗菌药处于临床在研阶段。目前共有2个药品处于申请上市阶段,其中Lefamulin已在美国获批。

国内治疗多重耐药革兰阳性菌感染抗菌药研发管线,来源:盟科药业招股书

多重耐药革兰阴性菌抗菌药市场方面,中国该市场保持稳定增长,从2016年的140亿元增至2020年的189亿元,复合年增长率为7.9%,预计2030年将达到422亿元。

因革兰阴性菌具有细胞壁结构与保护外膜(革兰阳性菌所不具有),该特殊细胞结构特点使目前大多数现有药物对革兰阴性菌效果不佳或无效,这也导致了研发多重耐药革兰阴性菌抗菌药具有极高的技术壁垒。

中国治疗多重耐药革兰阴性菌感染的抗菌药市场规模,来源:弗若斯特沙利文报告

多黏菌素类抗菌药在20世纪50年代就已上市,是临床治疗革兰阴性菌感染的经典药物,但由于上市时间较早,没有经过完整的现代药物开发流程的验证,具有较严重的肾毒性。

β-内酰胺类抗生素等安全性更高的抗菌药被广泛使用后,多黏菌素类抗菌药的临床地位曾一度下降。但进入21世纪后,由于耐碳青霉烯的细菌感染在世界范围内广泛出现,多黏菌素类药物被加入联合疗法以降低细菌耐药的发生率。

多黏菌素类药物口服不吸收,目前在已上市的用于全身治疗的多黏菌素类产品包括注射用硫酸多黏菌素B、注射用硫酸黏菌素和注射用多黏菌素E甲磺酸钠。注射用多黏菌素类药物虽然能有效对抗多重耐药绿脓杆菌、鲍曼不动杆菌及肠科杆菌等细菌,然而其可能引起严重及一般肾及神经肌肉毒性。

截至2021年底,中国共有4个治疗多重耐药革兰阴性菌感染的抗菌药处于临床阶段。其中,云顶新耀的依拉环素和VNRX-5133及再鼎医药的ETX2514SUL均为License-in,中国自主研发的治疗多重耐药革兰阴性菌的创新抗菌药缺乏临床进展后期的产品管线。

国内治疗多重耐药革兰阴性菌感染研发管线,来源:盟科药业招股书

结语

新冠很可能是人类目前为止最大的医疗难题,清零还是躺平之争恐怕只是开始,新冠带来的各种后遗症不仅已经在个人层面爆发,也在社会层面用人们意想不到的方式爆发,因为新冠不仅是一种疾病,更是很多疾病的组合。我们如果想要战胜无知,必须先停止自己的傲慢。

By 药渡深究科学

为什么基因编辑技术让投资人失望

诺奖光环在冰冷数字面前也只能褪去颜色。

当地时间11月18日,由2020年诺贝尔化学奖得主詹妮弗·杜德娜和中国华人科学家张锋共同创办的基因编辑公司Editas Medicine(EDIT.us)传来一则不好的消息——公司将停止在其进展最迅速的基因编辑疗法临床试验中招募新患者,并寻找合作伙伴继续开发基于CRISPR的疗法

简单理解就是他们的临床试验失败了,公司不得不将其腰斩,除非有公司愿意出钱让该研究得以继续。

早在2018年11月,美国FDA接受了EDIT-101的IND申请,允许Editas Medicine开展使用CRISPR基因编辑手段治疗LCA10的临床试验。

彼时,Editas曾表示:“EDIT-101有望成为世界上第一款在人体内使用的CRISPR疗法。”此项研究一旦成功,人类将实现利用工具在人体内实现基因编辑愿景,并通过编辑致病基因治疗相关疾病。

如今,被寄予厚望的首款研究终究没能走出“襁褓”,折戟于技术和商业化之间的“死亡之谷”。

终止试验的原因很简单——结果低于预期,该试验测试了14名遗传性失明患者的治疗效果,14名研究参与者中只有3名符合Editas对治疗效果的预期,而其他人的数据显示不一致或可忽略不计。

当天上午,公司股价下跌超过 15%,当日收盘价格为10.06美元/股。

技术光环普照万物,过去由股市书写的资本故事更是锦上添花,但即便有技术、有“闲钱”,也没能阻止明星公司的CRISPR技术疯狂奔向失败的牢笼。

研发受阻

获得2020年诺贝尔化学奖的Jennifer Doudna是创新基因组学研究所创始人、加州大学伯克利分校生物化学家,与同事Emmanuelle Charpentier共同开发了CRISPR-Cas9,希望基因组编辑能彻底改变生物医学的发展。

Editas是继获得诺贝尔奖的研究之后成立的几家生物技术公司之一,研究将CRISPR技术当作强大工具,主要试验疗法EDIT-101是第一种基于CRISPR的药物,用于修复人体内损坏的基因,旨在治疗一种称为“Leber”的先天性黑蒙症10的退行性视网膜疾病

但Editas在之后的研发道路上却屡屡受阻。

在2019年7月,当Editas试验达到里程碑后,行业巨头公司艾伯维(AbbVie)通过收购艾尔建(Allergan)继承了与Editas的研究合作关系,此后,艾尔建和Editas开始了为期一年的合作。但到了2020年,艾尔建却对外声称“终止合作关系”,原因是希望让自家公司Allergan能够继续发展。

描述十分含蓄,但仿佛在用含蓄的表达背刺Editas——和你合作是没有前途的

从那以后,Editas经历了多次人员变动。先后两次更换CEO,聘请又解雇了一名首席医疗官,负责公司财务和科学的高层管理人员近年来也相继离职。 核心技术人员以及高层管理者的不稳定,对一家以研发为导向的科技企业来说,是致命的

2021年9月,在研究进行两年多后,Editas终于公布了EDIT-101试验的初步结果。数据来自该研究的前六名参与者,虽然公司表明治疗效果总体上是安全的,但对视力的影响仍然无法明确予以解释

直到上周四,该公司更新了更全面的信息,再次证明了上述结果。据披露,截至目前临床试验共招募了14名研究参与者,包括12名成人和2名儿童。其中仅有三名患者的矫正视力得到了具有临床意义的改善。除此之外,其他人的数据可忽略不计。这种不尽人意加深了业内对该疗法效果的怀疑

据估计,美国约有1500人患有LCA10,再加上Editas的这项疗法,主要针对LCA10特定突变的患者,这个数量更是少之又少。从患者数量不难看出,这一疾病是一种罕见病。

投入巨大、研发受阻再加之受众数量寥寥。理想很丰满,现实很骨感。如果一意孤行继续研究,即便药物成功上市,公司也将面临入不敷出的销售前景

身上的诺奖光环,也让Editas进退两难。

“含着金钥匙出生”的Editas

前沿医疗技术的研发十分“烧钱”,这是不争的事实,但头顶诺奖光环的Editas似乎是其中最“不为金钱折腰”的公司之一。

它从不缺少技术和科学家的背书,而回顾过去几年生物科学领域的新技术热门,CRISPR-Cas9工具当仁不让。

资本最喜欢这样的故事。

1987年,日本科学家在大肠杆菌的基因体发现一段古怪的规律序列,某一小段DNA(Repeat)会一直重复,重复片段之间又有一样长的间隔 (Spacer),用途不明,科学家把这段序列叫做 CRISPR (clustered, regularly interspaced, short palindromic repeats)。后来发现,许多细菌都有CRISPR,它是细菌免疫系统的一种机制,可以记忆曾经来犯的病毒。

彼时的科学家可能想不到,这个看似不起眼的DNA片段,将会引爆基因编辑的大狂潮。

故事是这么开始的:当病毒入侵细菌,会把自己的DNA注入到细菌中,企图霸占细菌工厂的资源,复制新病毒。但细菌也不会乖乖挨打,它们的免疫系统可以辨识、摧毁病毒的DNA。

这是一场微观世界的闪电战,细菌的反击必须够快、够准,才有机会存活。

有些细菌侥幸存活后,会挑选一段病毒的DNA碎片,插入自己的 CRISPR序列 (增加一段Spacer),就像为病毒建立“罪犯资料库”。当病毒第二次入侵,细菌就能依靠CRISPR 序列快速认出这种病毒,第一时间反杀,提高存活率。

细菌又是如何认出病毒的呢?

首先,细菌会用旧病毒的DNA片段 (Spacer))当模板,打造一条互补的引导RNA,例如病毒DNA的硷基是 T、RNA是A;DNA是G、RNA是C,或是互相颠倒。引导 RNA 再利用这种互补关係,比对新病毒DNA片段,如果可以互补,表示新旧病毒相同。

接著,细菌体内的武装警察──可以切割DNA的活性酶(例如某些细菌里的Cas9)会抓住这段引导RNA(嫌犯资料),“盘查”新病毒的 DNA,看看有没有与引导RNA互补的段落。这一次反过来,RNA是A,DNA是T;RNA是C,DNA是G,或是互相颠倒

一旦找到了,Cas9立刻剪开“被认出” DNA 片段。DNA被剪断摧毁,病毒就没戏唱了,这种细菌的免疫机制,称为CRISPR。

所以CRISPR一经问世,立刻铺天盖地应用在细菌、真菌、动物、植物、人类医学等领域。2010年有关CRISP的论文不到50篇,到了2015年,已暴增到1100篇。

但这一技术并不完美。

基因编辑的过程中,Cas9酶负责在修改之前、在整个浩瀚的基因组中搜索并锁定有问题的、或待编辑的目标DNA片段(称为基因靶向定位)。但有时靶向定位可能不够精准,或会在基因组非目标的位置修改了DNA,造成脱靶编辑。

这种意外改变可能导致严重的后果,如引发癌症。因此,要令CRISPR-Cas9能够对基因组进行精准的“分子手术”成为了重中之重。

现时CRISPR基因编辑技术中常用的Cas9酶有两种版本:SpCas9(来自化脓性链球菌的Cas9核酸酶)和SaCas9(来自金黄色葡萄球菌的Cas9核酸酶)。在一定程度上,两者都会出现不精准或出现脱靶效应(即偏离目标)的情形。

先前研究人员已改良了SpCas9,设计出SpCas9变体,提高其靶向精准度。可是,这种SpCas9变体的体积太大,不易被装入常用于传递体内基因治疗、而容量细小的腺相关病毒(adeno-associated virus, AAV)载体中。

相反,SaCas9的体积比SpCas9小得多,很容易被装入负载能力有限的AAV载体中,以便在体内传递基因编辑的“分子手术刀”。然而,其问题也很明显,就是准确度,至今仍未有基因组靶向准确性高的SaCas9。Image

CRISPR-Cas9基因编辑示意图

科学界目前尚未找到两全的办法,既能使其体积小,又能保证其靶向的精准度。

2018年以来,CRISPR-Cas9工具总会时不时被爆出“问题”——脱靶、特异性低等等,“不成熟”的特点逐渐显现,但目前仍未找到解决方案。我们离“随心所欲编辑基因”还很遥远。Image

基因编辑工具的三个主要目标维度

哈佛医学院 Dana Farber Cancer Institute的科研人员告诉虎嗅,CRISPR工具确面临的瓶颈主要聚焦在两个方面,是否安全,是否高效。

递送过程和靶点选择能否能保证安全性,以及是否可以通过分子调控,准确影响疾病状态。这些都有值得商榷的进步空间。

今次,Editas就承担着技术不完美带来的后果。

金钱不是万能的

相比于其他同类公司,Editas已经是最“不差钱”的那一个,至少不会在研发经费上犯难。

资本从未对基因编辑技术热情消退。

2015年,第三代基因编辑技术CRISPR-Cas9荣登著名学术期刊《科学》杂志十大科学突破榜首。在金融界,以基因测序、癌症肿瘤疗法为代表的生物科技股已雄冠全球资本市场多年,其中,达安基因、迪安诊断2015年度股价涨幅高达146.41%和105.93%。

仅在过去的一年半中,就至少有11项基因编辑研发项目在美国、欧盟进入临床开发阶段,其中有6项基于CRISPR基因编辑系统。据投资界统计,仅在2021年,国内已有至少11家相关企业获得融资。

同时,据第三方研究机构Reports and Data的最新报告,预计到2030年,全球基因编辑市场规模将达到302.3亿美元,预测期内的复合年增长率为18.2%。

除此之外,根据世界经济论坛的报告,截至2022年年中,全球有2000多种基因疗法正在开发中,从早期研究到后期临床测试,比2019年增加了一倍。

全球基因治疗市场预计将从2022年的53.3亿美元增至2027年的198.8亿美元。2017-2019年,诺华、罗氏、礼来和BMS等大型药企均通过并购方式加快进入细胞和基因疗法领域,并购交易金额居高不下。Image

目前的发展情况

目前,美欧前十大药企中的90%都已部署基因治疗药物的研发,美国食品药品监督管理局预测,从2050年开始,每年将至少许可10种细胞和基因治疗产品;到2030年,将有60多种基因疗法获批。

但随着如今头部公司重点项目遭遇腰斩,海外的不少分析师开始重新审视这一技术。

Editas公布消息之后,美国医疗行业分析师在接受外媒采访时也提出了自己的观点,他们认为,行驶在资本快车道上的基因编辑技术面临罕见病市场、技术和伦理问题,似乎到了需要慢下来的时候了。

对于这一观点,前述研究人员也表示,业内研发过程是一个流动的状态,业内人士仍然对该技术充满信心,但资本关注度确实降温了。“目前FDA对基因编辑技术的审批也抱着偏‘保守’的态度,主要原因还是那两个点,安全和有效,这是永恒的核心。”他说。

生物制药投资 —— 十年生死两茫茫

尘封十年之久,一份名为“生物技术公司‘坟墓’”的名单再度开启。裁员、破发、退市、砍管线、抛售资产、终止临床试验……寒冬之下,不论是大洋彼岸的纳斯达克,还是港股或科创板,Biotech的悬顶之剑已摇摇欲坠,为了活的更久,Biotech为了实现自救,可以说已经使出浑身解数。在生死存亡之际,所有的努力都为了一个目标:先活下去。被列入2022年进入坟墓的7家公司也不例外。为了能够活下去,他们并非没有努力过,但不能回避的问题是,当断臂求生依然无法实现自救时,退市、破产、被收购也不再遥远。融资窗口变窄带来的开源不畅,开始节流的第一步往往就是裁员。

自2021年下半年开始Biotech密集的裁员已经持续一年多,但在FierceBiotech看来,这可能仅仅是开端。就在这份走进“坟墓”的生物技术公司名单出炉之际,仅仅在纳斯达克就还有数十家公司正在进行裁员,以避免走向消亡。回看十年前消失在产业中的Biotech,不乏曾经入选Fierce 15的企业,但竞争力不足、核心产品研发失败以及全球金融危机带来的融资困局都加剧了Biotech的消亡。距离上一次发布走入坟墓的生物技术公司名单已经过去整整十年,是什么让FierceBiotech选择重启这份名单?但可以明确的是,这份榜单的发布并非“唱衰”Biotech,而更像一种警示。大洋彼岸美国Biotech所面临的困境何尝不是萦绕在国内Biotech头顶的阴霾?全球Biotech都开始了断臂求生的自救之路,或许对于还在寒冬中挣扎的国内Biotech来说,从这份已经或几乎迈进坟墓的Biotech公司名单中,能够找到一些熬过寒冬的办法。

“死”于十年前的37家Biotech

2008年金融危机影响之下,生物医药行业未能幸免遇难,大量Biotech受到冲击,因融资艰难而倒闭。彼时,“生物技术公司墓地”名单连发四年,共有37家公司在金融危机的波及下从此消失在产业中。纵观2009年到2012年FierceBiotech“生物技术公司墓地”榜单,梳理期间没落乃至销声匿迹的37家Biotech,破产原因无外乎:外部经济环境状况不佳,一旦Biotech核心竞争力不足或产品研发遭遇失败,便容易深陷“无法筹集资金”等困境。有的风暴来临之际,便被大浪吹走,有的挣扎坚挺了两三年,但未能走过更多年头。彼时,“强者生存下来,弱者因无法在信贷紧缩期间筹集现金而消失”逐渐成为共识。不过,仍然能够看到一个向好的信息。总体来看,随着时间的后移及外部经济逐渐恢复,从2009年的16家,到2010年及2011年折半仅8家,再到2012年只剩5家,破产的Biotech数量明显减少。以号称生物技术公司“墓地丛生”的2009年为例,当时,全球经济情况自2008年金融危机后一度“乌云压顶”,不少企业“破产”只差临门一脚,而“糟糕的临床数据”对于其更是雪上加霜。在2009年初,破产和清算来得又快又猛,几乎每个星期都会传出有Biotech“崩溃”的消息。在2009年统计的16家破产Biotech中,安全性、临床失败等问题压倒了一批Biotech。如彼时20多岁的Northfield Labs花费多年时间试图开发一种血液替代品Polyheme,但在烧掉2.2亿美元后,FDA出于安全原因拒绝Polyheme上市,Northfield Labs无奈于2009年6月破产清算。与Northfield Labs一样因研发失败从而加速走向没落的企业不在少数。Akesis因其唯一开发产品AKP-020存在“安全性问题”,现金状况和经济状况使其迈入破产行列;Biopure血液替代品Hemopure亦因未满足FDA安全问题,于2009年8月正式倒闭。“核心竞争力不足”从而难以筹集资金也加速了一批Biotech破产,如Argolyn是一家早期公司,开发用于治疗精神病、疼痛和其他疾病和紊乱的候选肽药物。不过,其止痛药的临床前研究表明“鉴于疼痛市场的竞争激烈,产品不够有效”,Argolyn最后亦难逃“破产”命运。到了2010年,情况有所改变,倒闭公司数量大幅下降,仅为2009年的一半,有8家生物技术公司无力承担运营所需资金。彼时,这被认为是一个令人鼓舞的迹象,表明许多Biotech已经度过了风暴。而倒在2011年的Biotech大多也是自2008年、2009年就问题频生没能坚挺到底的企业。如Advanced Life Sciences自2009年资金开始变得紧张,选择裁员30%自救,于2011年5月初由于缺乏足够的资金选择暂停运营。值得一提的是,ARYx曾被选为2004年Fierce 15冠军,于2007年上市,但麻烦缠身的第一个迹象出现在2008年,当时宝洁公司放弃了其开发慢性便秘和消化不良疗法的协议;另一个大打击发生在2009年,当时ARYx的实验性凝血药物替卡法林在II/III期试验中无法显示出优于华法林,经历了裁员等措施,ARYx仍于2011年7月被迫清算其资产。2012年——也是这份名单戛然而止在十年前的年份。这一年,更少的公司倒闭,仅5家上榜,有益普生曾资金支持的Inspiration Biopharmaceuticals,专注于血友病研发;也有大胆尝试新疗法、专注于神经科学领域的Neurologix等。而今,十年后,新一轮Biotech大浪淘沙又开始了。

谁在2022迈进“坟墓”

不论是十年前还是十年后,走向消亡的biotech公司中,向来不缺乏明星企业。FierceBiotech一共盘点出7家已经破产或是即将破产的生物技术公司,他们都有各自的经营不善的原因,但绝非缺乏共性。“找不到投资者”几乎是大多数名单里公司都遇到的问题。Diffusion Pharmaceuticals并没有完全破产,甚至公司的管理者还打算继续推进其疗法的研发,但该公司正在进行一项战略评估,如果迟迟未找到投资者该公司将面临裁员、出售业务甚至是整个公司的破产。据悉,Diffusion公司的中报显示截至今年6月30日,公司的现金流为2850万美元,预计可以用到2024年第一季度。Diffusion公司正在开发一种名为TSC的缺氧疗法。该疗法的目的是改善氧气扩散到体内低水平区域的情况,并且还在肺炎、贫血和实体瘤等多种适应证中有望得到发展。该公司曾公开表示,TSC疗法可以作为缺氧性实体肿瘤(如多形性胶质母细胞瘤)的辅助治疗。但值得注意的是,早在今年8月份,Diffusion公司就宣布了TSC的第二阶段试验正在进行中,预计将在今年年底启动。但在美国国立卫生研究院(National Institutes of Health)的临床试验追踪系统中,Diffusion公司相关的所有研究都被列为已终止或已完成,因此,如果这项研究确实在进行,那么年底的时间表似乎有所延误。Fierce Biotech分析如果能找到感兴趣的投资人,也许这项研究将继续进行。Diffusion公司面临的情况并不算最糟糕,有Biotech已经面临现金流枯竭。Genocea公司在今年4月宣布裁员65%,并且从纳斯达克市场退市。该公司拥有自己的细胞疗法平台和专利技术,针对肿瘤细胞上的突变抗原(称为新抗原),以驱动更强的免疫应答。在宣布裁员的几周前,该公司还公布了其细胞疗法GEN-011的早期临床数据,该疗法在五名接受治疗的患者中显示出抗肿瘤活性。但不幸的是,Genocea公司2022年初时手头有3710万美元的现金,却累积了4亿美元的财务赤字。该公司已经由于股价低于1美元,被迫在纳斯达克市场退市。该公司在其2021年年报中表示,“如果我们无法在需要时筹集到足够的资金,我们可能会被要求实施成本削减战略,包括停止GEN-011的开发。”相较于即将破产的其他Biotech公司,Diffusion公司和Genocea公司至少还有可以继续研发的管线,未来可能还有“翻身”的机会,但有一些Biotech公司由于临床研发失利,裁员、砍管线已经救不了自身,最终只能选择破产。Kaleido Biosciences已经于今年4月停止运营,其首席执行官、首席财务官、首席营销官也相继离职,并且于纳斯达克退市。

值得注意的是,Kaleido与新冠疫苗明星公司Moderna“师出同门”,都是由知名风投公司Flagship Pioneering所孵化。并且也与Moderna一样,希望依靠新冠产品“发家致富”。但也正是因此,Kaleido遭到了致命一击。2021年9月,Kaleido收到了FDA的警示函,认为其在研产品KB109临床试验并不正当,因为并没有获得IND批准,但当时Kaleido辩称Kaleido是一种食品而非药物。据悉,KB109是一项一款治疗多重耐药性细菌感染的靶向聚糖,被开发用于治疗慢性阻塞性肺病,于2021年初用于新冠适应证的研发,Kaleido公司还曾发布KB109治疗新冠的积极结果。或许是由于长期没有产出成果的管线,或许是KB109收到警示函的致命一击,Kaleido在2021年11月的财报电话会议上报告称,其现金只够维持到2022年第二季度。而截至2021年底,该公司累计赤字高达3.645亿美元。最终该公司在2022年4月宣布了破产。Fierce Biotech整理出的名单也向业界展示出了濒临破产的Biotech们花样“求生”的方式。Exicure公司已经于今年9月宣布重组并裁员66%,而且停止了所有研发项目,其创始人兼CEO David Giljohann也早已离职。但此前,Exicure公司已经尝试过自救,在David Giljohann离职之时,该公司已经预感到了危机,结束两个在研项目并裁掉一半员工,但之后一项针对非人类灵长类动物的体内研究结果并未达到先前体外临床前研究中观察到的预期水平,研发失败致使该公司彻底陷入绝境。陷入绝境却并非无路可走,其投资公司CBI以540万美元的总价购买了总计3400000股普通股,拥有了Exicure公司的实控权。还有两家公司的“求生”路径选择了被并购或合并。

Orphazyme的核心产品arimoclomol接连在美国和欧洲遭到了拒绝批准,这迫使Orphazyme裁掉了一半员工。最终,Orphazyme公司被一家名为KemPharm的生物技术公司以不到1300万美元的价格收购,并雇用了该公司剩余的员工,并继续推进arimoclomol的研发。Bone Therapeutics也因现金流枯竭而陷入困境,但最终其被法国生物技术公司Medsenic合并,Bone公司的细胞疗法还作为保留资产之一继续推进临床试验。

虽然坏消息很多,但好消息也不是没有。卫材在今年7月宣布关停起肿瘤部门H3 Biomedicine,并将其并入母公司DHBL部门,该部门的研发工作也将在新的部门继续。据悉,卫材在宣布此消息的同时,还宣布了全球组织架构调整,新组织DHBL(Deep Human Biology Learning,人类生物学深度学习)将于2022年10月1日启动。

By 虎嗅E药经理人

FTX破产事件盘点

11月12日,加密货币交易所FTX创始人Sam Bankman-Fried(SBF)在社交媒体上宣布,包括交易所FTX.com,关联交易公司Alameda Research等130多个关联公司(合称FTX集团)已经自愿按照美国破产法第11章申请破产,以便“从全球利益相关方的利益出发,有序地评估和变现资产”。按照美国法律,申请此类破产的公司可以在制定债务偿还方案时继续维持经营。该交易所已经暂停了加密货币提取业务。

消息发布后,比特币跌幅一度超5%,并跌破1.7万美元的整数位。截至记者发稿,比特币的价格为16804美元。

SBF同时宣布辞去了FTX首席执行官的职务,并由约翰·雷(John J.RayIII)接任,他还表示将任命斯蒂芬·尼尔(Stephen Neal)为公司新任董事会主席。

在美国媒体获得的破产文件中,FTX表示它拥有超过10万名债权人,公司目前资产在100亿至500亿美元之间,负债在100亿至500亿美元之间。 

FTX新任负责人雷表示:“根据破产法第11章申请破产是合适的,这将为FTX集团提供了评估其情况并制定流程以最大限度地保护投资者的利益”。

但雷还强调:“FTX集团拥有宝贵的资产,只能通过有组织的联合流程进行有效管理。我想向每位员工、客户、债权人、合同方、股东、投资者、政府机构和其他利益相关者保证,我们将以勤奋、彻底和透明的方式开展这项工作。利益相关者应该明白,事件一直在快速发展,新团队最近才参与,他们应该在未来几天审查诉讼记录表上提交的材料以获取更多信息。”

疯狂融资,FTX的快速扩张之路

FTX是一家数字资产衍生品交易所,成立于2019年5月。用户可以在其中交易比特币,以太坊和其他加密货币,以及相关的衍生品。FTX在2019年8月完成了种子轮融资,募集800万美金,区块链投资基金Proof of Capital、Consensus Lab、FBG、Galois Capita等参与了投资。

2021年7月,FTX完成9亿美元B轮融资,投后公司估值达180亿美元,为加密行业历史规模最大的融资。公司该轮融资共超60家(位)投资方参与,包括红杉资本、软银、保罗·都铎·琼斯家族办公室等。FTX当时宣称,本轮为战略性融资,希望借由融资达到与传统市场投资人合作的战略布局。 

2022年1月31日,FTX宣布以320亿美元估值完成4亿美元C轮融资。本轮融资的参与者包括软银、帕拉丁、老虎全球基金,以及安大略省教师养老金计划委员会。 

除了FTX自身在进行融资,公司旗下为美国投资者提供服务的FTX US也在2022年1月宣布以80亿美元估值完成4亿美元A轮融资,本轮融资由帕拉丁、软银远景基金二期、淡马锡等机构参投。 

公司在美国站稳脚跟后,开始在全球进行扩张。2022年3月7日,FTX成立欧洲子公司FTX Europe,并获得了塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)的监管许可,为欧洲用户提供加密衍生品交易服务。3月21日,FTX成立澳洲子公司FTX Australia,已获澳洲监管许可开展业务。4月4日,FTX完成对日本加密资产交易平台Quoine及其母公司Liquid的收购,并为日本客户提供产品和服务。

为何崩盘? 

在全球主要国家加强加密货币交易监管后,以比特币为代表的加密货币在2021年年底开始进行调整。以比特币为例,其曾在2021年11月达到68580美元的历史高点,随后一路下跌。目前价格已经不足17000美元。过去一年下跌幅度超过70%。

同样,为加密货币提供交易场所的数字货币交易所同样逐渐陷入困境。

根据币圈媒体CoinDesk爆料称,Alameda公司将陷入破产危境,资产负债表中的大部分资产,属于FTX自行发行的FTT代币。这一消息,瞬时引发市场恐慌,FTT遭大面积抛售,致使FTX陷入流动性危机。 

11月9日,全球最大加密货币交易所币安原计划收购FTX。但仅尽调1日之后,币安创始人赵鹏就公开表示:“FTX的问题超出了我们的控制和帮助能力。”至此,四面楚歌的FTX走进了全面崩盘的“雷曼时刻”。

SBF传奇人生

根据美国雅虎新闻的报道,SBF出生在美国加州,父亲是斯坦福的法学教授。2010年到2014年,SBF前往美国麻省理工学院,主修物理,辅修数学。他在接受雅虎采访时表示,这段经历并不充实,“我在大学里学到的东西最终除了社会发展之外,没有其他用处。然而,在学术方面,这一切都是无用的。学校对大多数工作都没有帮助。每个人都知道这是真的,但有些人真的不想说这是真的,但它就是这样。”

在麻省理工学院期间,他进入著名对冲基金Jane Street Capital实习,并开始进行ETF的交易。大学毕业后,他留在了公司并在那里全职工作,主要以交易各种类型的ETF、期货、外汇和股票为主。他甚至为Jane Street Capital设计了自动OTC交易系统。在熟悉了传统金融系统运作后,他也观察到了当时的加密货币金融机制的缺漏(包含没有提供杠杆、流通性问题、报价准确度问题)。

2017年,他独自创办了专注于加密货币量化交易的服务公司Alameda Research,为加密货币交易所提供了准确的报价服务、套利、量化交易等服务。然而SBF并不满足于只做为加密货币交易所的技术背后支持者。2019年,他创立了FTX。

有别于传统加密货币交易所专注在现货交易,FTX一开始就瞄准了由加密货币衍生出的金融商品,并提供了许多目前加密货币交易所没有的标的,例如杠杆代币、股权通证、预测类商品等等。高峰期时,FTX总共提供了312种产品,除了现货交易、合约交易以及质押外,还包括加密货币指数、杠杆代币、双向选择权合约等创新品种。

不只加密市场本身,FTX也将各种政治议题转变为交易内容,吸引原先对加密货币与传统金融没有兴趣的人也前来投资。例如FTX在2020年2月上架了期货合约TRUMP-2020,该合约是让投资者预测川普是否连任来进行买卖,帮助FTX吸引许多对政治感兴趣的民众开户交易。根据统计,在11月4日美国大选当天,与特朗普、拜登有关的FTX期货合约,单日成交量甚至突破了1000万美元(目前所有大选合约《除了TRUMPFEB》,都已经根据当初选举的交割规则进行结算)。 

随后,他的财富呈指数级增长,一度达到260亿美元。

2021年,SBF在接受《纽约》杂志的专访中,首次谈到了自己如何迅速积累财富。他在2018年发现日本和韩国这两个欧美投资者忽略的市场。当时日韩用户大量涌入加密货币产业,人人都抢着购买比特币,导致日本的比特币价格整整高出美国10%,而韩国更是以30%溢价吸引了全球各地卖家争相交易。

但韩国当时严格的货币进出政策限制,使得韩元转为美元相当困难。SBF说他当时甚至考虑过买一架飞机,亲自去韩国首都首尔买比特币。但最终,SBF决定前往日本,与合作伙伴在日本乡村待了将近一个月的时间,每天赚取溢价利润。他说他最高曾在一天进账2500万美元,并称这是他所经历过最疯狂的交易时刻。 

在专访中,SBF向《纽约》解释了自己的人生观点:赚钱是为了捐钱,意即人们应该追求高利润的职业生涯,以便能捐更多的钱造福社会。因此对他来说,尽可能地赚钱将是他目前的最大目标。

2022年5月23日,SBF入选美国《时代》杂志2022年「全球百大影响力人物」榜单,SBF也是加密行业唯一入选时代百大的人物。

财务管理混乱导致庞大加密帝国崩塌

知情人士称,FTX交易所的创始人SBF(以下称弗莱德)悄悄地把100亿美元的交易所客户资金,转移到了他自己的交易企业“阿拉梅达研究公司”(Alameda Research)。

知情人士称,在全部转移的100亿美元资金中,一笔巨款后来已经离奇失踪。一名知情人士估测消失的资金为17亿美元,另外一名知情人士则估算10亿美元到20亿美元之间。

之前,有报道称,弗莱德把大笔客户交易资金转移到了阿拉梅达公司,但是客户资金失踪的消息则是第一次被曝光。

两位知情人士称,上个星期天,弗莱德和其他公司高管分享了一些业务记录,其中披露了上述的财务漏洞。这些业务纪录描述了FTX公司的最新财务状况。直到最近之前,这两位对媒体爆料的知情人士都担任着FTX公司的高管职务,他们的上司也对两个人披露了公司的财务状况。

上周,FTX交易所遭遇了大量的加密货币交易客户提款,财务压力暴增,上周五,这家注册于巴哈马的交易所公司申请破产。另外,FTX曾计划和交易所对手企业币安(Binance)达成拯救协议,但是计划破产,最终导致了最近几年最大规模的加密货币企业破产案。

对此,弗莱德回应表示,自己不同意所谓转移100亿美元客户资金的说法。他表示:“我们并没有秘密转移资金,我们的内部标注系统有些混乱,导致信息误读。”不过弗莱德并未描述资金转移的更多详情。

当被问及失踪的一部分客户资金时,弗莱德的回复是三个大问号——“???”

对此,FTX公司和阿拉梅达公司并未发表评论。

上周五,弗莱德在Twitter发帖称,他正在梳理FTX公司最近发生的一连串变故。他表示,上周公司情况的发展让他感到震惊,接下来,自己会写一个更加完整的帖子,详细描述这些变故。

据报道,FTX财务暴雷最大的原因,是阿拉梅达研究公司发生了巨额亏损,而FTX公司许多高层对亏损并不知情。

上周,币安首席执行官赵长鹏表示,币安决定抛售所持有的FTX公司的数字货币资产,市值约为5.8亿美元。在此之后,FTX的客户提款要求急剧攀升。

有报道称,阿拉梅达公司146亿美元的资产中,绝大部分是以FTX数字货币资产的方式存在。

两位知情人士透露,随后,弗莱德和多位高管在巴哈马首都拿骚举行紧急会谈,讨论为了弥补FTX的资金黑洞,还需要多少外部资金。弗莱德也对新闻界证实,的确举行过这样一个会议。

知情人士透露,在这个会议上,弗莱德对公司有关监管合规和法务部门展示了一些电子表格,显示公司已经把大约100亿美元的客户资金转移到了阿拉梅达公司。这些表格显示FTX一共向阿拉梅达借款多少钱,用途是什么。

知情人士称,在这些转移的资金中,大约有10亿到20亿美元的资金,并未出现在公司会计账目中。弗莱德电子表格并未显示这些资金流向了何处,两位知情人士也表示不清楚资金到底跑到了哪里。

随后,FTX的法务和财务部门获悉,弗莱德之前在FTX的会计系统中安装了一个所谓的“后门”。据悉,该公司会计系统并非标准软件,而是定制开发。

通过这个后门,弗莱德可以执行各种财务指令,比如悄悄修改财务纪录而不惊扰包括审计公司在内的其他人。这种设计,可以让弗莱德把100亿美元的资金转移到阿拉梅达公司,而不会引发内部财务审核或者财务系统报警。

但弗莱德否认所谓的会计系统后门。

上周三,一位知情人士透露,美国证券交易委员会已经开始调查FTX处置客户资金的问题,以及有关加密货币贷款相关的活动。此外,美国司法部和美国大宗商品期货交易委员会也开始了调查。

FTX真实的财务状况连律师都大为震惊

接管FTX集团破产事宜的CEO John Ray III向特拉华州破产法庭提交文件,向公众陈述了令资深破产律师都大感震撼的现实。

  作为引发媒体热议的焦点,Ray在文件的开头表示:“我有着40余年的法律和公司重组经验,并且亲身参与过多次载入史册的破产。其中包括安然犯罪事件、按揭巨头Residential Capital破产事件,在北电网络、油轮巨头OSG的破产案中有过海外追索资产的经历。在这案件中多多少少都会有一些内控、合规、人力资源、诚信价值观方面的问题。”

  对于FTX,Ray毫不吝啬自己对这个“烂摊子”的震惊之情。在文件中他写道:“在我的职业生涯中,从来没有见到过如此彻底失败的企业内部控制,以及完全没有可信度的财务信息。公司的控制权掌握在一小撮缺乏经验、不成熟的人手中,这种情况是前所未有的。”

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  (来源:法庭文件)

  在安然事件中,Ray为受害者们追回了超过200亿美元的损失,也在华尔街树立起自己的口碑。

  这份文件也是他接管FTX后,首次向公众揭露FTX交易所和交易公司Alameda目前所处的混乱情况。Ray特别强调,公司无法相信前CEO山姆·班克曼-弗里德(简称SBF)提供的财务数据,特别是那些没有经过审计的季度资产负债表。Ray也对那些提供给风险投资机构的审计报告提出“实质性担忧”,强调法庭不应采信那些数据。

  凭借着那些财务数据,FTX在一级市场上的估值一度达到320亿美元。随着公司暴雷,许多机构已经把这些投资的账面价值清零。

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  (清算团队提供的FTX集团架构图,来源:法庭文件)

  Ray也在文件中列举了FTX极为糟糕的公司治理:公司没有旗下银行账号的确切信息、也没有完整的员工名单、使用一系列“不安全的电子邮箱账号”管理电子资产密钥、使用公司资产为员工和顾问购买房产等个人物品。更令Ray震惊的是,SBF在讨论决策的过程中使用有“自动删除”功能的通讯平台,并鼓励员工们也这么做,因此现在也找不到决策历史记录。

  作为破产案件最关键的资产线索,Ray披露目前团队已经掌握了价值7.4亿美元的虚拟货币,但也强调这可能只是所有资产的一部分。清算团队发现,在公司提交破产保护的当天,有价值3.72亿美元的资产在未取得授权的情况下转移,所以Ray已经下令对破产前数日至几个月的转账数据展开调查。

  Ray同时透露,由于FTX交易所欠用户的钱并不反映在SBF提供的资产负债表中,所以目前并不清楚整体债务规模到底有多少。

  在文件的最后,Ray也对SBF展开直接的炮轰,指责其仍在持续发表不稳定且具有误导性的声明,强调此人无权代表公司讲话。Ray也表示,目前并不清楚SBF在巴哈马的资产情况。

  作为整件事情的亲历者,币安创始人赵长鹏周四接受媒体采访时,被问及是否认为SBF是“犯罪者”。赵长鹏回应称,这个判断应该留给别人去做,但(SBF)知道他的公司存在谎言,也知道滥用客户的资产。赵长鹏表示,他对此感到震惊,直到一周前他都不知道SBF对所有人都在撒谎。

FTX破产案对币圈的巨大影响

自从FTX宣布破产以来,BTC从21000多美元跌破16000美元,ETH一度跌破1000美元,FTX系Token不乏腰斩,一天之内整个加密市场总市值跌幅10%以上,市场一片哀嚎。

自上半年LUAN崩盘以来,FTX爆雷事件持续发酵,加密市场再受震动,引发市场新一轮市场暴跌 。

FTX整个爆雷事件大致如下:

  • 11 月 2 日,Coindesk 爆料称 Alameda 的资产负债表存在极大隐患,总计 146 亿美元资产中约 60 亿是 FTT 和 SOL。
  • 11 月 6 日,CZ 发推表示将逐步抛售所持有的 FTT:“由于最近曝光的启示,我们决定清算我们账面上剩余的所有FTT”。
  • 11月7日,FTT遭到一次重大抛售,CZ的推文让整个市场对FTX和Alameda Research(FTX创始人SBF的另一家公司)的偿付能力感到担忧,据悉Alameda的资产负债表上有很大一部分是FTT。
  • 11月8日,市场传闻 FTX 抛售了持有的 1 亿 bit 和其他 Token 以补充流动性,该消息进一步引发市场对 FTX 资金链断裂的担忧并导致 FTT 一度跌至 16 美元。FTX平台上提款缓慢,进一步引发恐慌。SBF当即表示,公司正在努力清理积压的订单。
  • 11月9日凌晨,CZ发推表示,FTX 向Binance 寻求帮助,为了解决流动性危机,双方已签署了一份不具约束力的意向书,Binance 打算全资收购加密平台 FTX,同时SBF删除关于FTX财务状况良好的推文。
  • 11月10日,Binance根据尽职调查结果,决定放弃对FTX 的收购。彭博社报道,FTX挪用用户资产,面临80亿美元缺口,如未筹集到新资金将申请破产保护。
  • 11月10日晚间,SBF 发布内部信表示:会承担责任,在接下来的一周里进行融资,目前和孙宇晨洽谈中。
  • 11月11日,据路透社报道,SBF此前转移了至少40亿美元FTX资金支持Alameda,其中包含用户存款,Alameda欠FTX约100亿美。SBF正寻求为FTX筹集94亿美元救援资金。福布斯称红杉资本、淡马锡和Paradigm将是FTX内爆中损失最大的三家投资机构。截至 2022 年 8 月,FTX至少与53家审计机构、银行和保险公司有业务往来。
  • 11月11日,白宫新闻秘书 Karine Jean-Pierre 在接受记者采访时表示将继续关注加密局势。日本金融厅已下令暂停 FTX Japan 的运营,并制定了「书面业务改进计划」。日本金融厅在其命令中说到:FTX Japan 停止了该国客户的提款,但没有指定恢复日期,也没有停止新客户加入该平台。FTX Japan 需要在 2022 年 11 月 16 日之前提交「书面业务改进计划」以解决上述问题。

Luna爆雷引发系列中心化借代巨头的破产,FTX事件又会牵涉哪些行业巨头?会带来哪些连锁反应?对于目前市场上的利益相关机构、交易平台表态以及KOL观点,白话区块链来给你一一盘点:

01 利益相关机构表态

Circle:未持有FTX和Alameda的重大风险敞口,警告加密企业资产负债表存在缺陷

Circle CEO Jeremy Allaire表示:Circle没有FTX和Alameda的重大风险敞口。Circle从未向FTX或Alameda贷款,从未收到FTT作为抵押品,也从未持有或交易FTT。Circle是FTX的小股东,FTX是Circle的小股东。80%的USDC储备以300万美元或更少的美国国库券形式持有,并由BNYM保管。剩余的现金储备存放在7-8家银行的完全独立账户中,以供USDC持有人方便。

作为最早一批就FTX事件进行表态的头部加密企业之一,Jeremy Allaire表示,他认为加密企业不能使用投机Token作为金库和资产负债表的基础资产。同时表示看到同行出现这样的问题非常可怕,并称:”市场下行周期中,缺乏透明度、缺乏交易对手可见性、以及用投机Token作为金库和资产负债表的基础资产,是导致问题的根本原因”。

红杉资本:其对 FTX 的投资已经归零

红杉资本发布最新公告通知 LP(有限合伙人)显示其对 FTX 的投资已经归零,公告表示:流动性紧缩给 FTX 带来了偿付调整。目前尚不清楚这种风险的全部性质和程度。红杉资本对 FTX 的2.1亿美金投资已降至 0 美元。

Multicoin Capital:10%资产受损

Multicoin Capital 管理合伙人 Kyle Samani 和 Tushar Jain 周二向该基金合伙人发出的信中表示,该基金资产管理规模中约有 10% 仍在 FTX 上等待提款。

加密金融服务商Amber Group:没有接触 Alameda 或 FTT,与 FTX 有关的资金占比不到 10%

Amber Group在推特上表示,并未接触Alameda或FTT,但一直是FTX上的交易参与者,与FTX有关的资金占总资金的比例不到10%,不会对期业务运营或流动性构成威胁。

加密借代平台Genesis trading:不受影响

Genesis官方推特表示,已经管理好了内部的贷款账本,没有重大的净信贷敞口,此外,Genesis没有任何中心化平台发行的Token敞口。

Solana:没有关系不影响

Solana Labs 联创 toly 发推表示:美国公司 Solana Labs 在 FTX 上没有任何资产,所以仍然有很长的现金生命周期,幸运的是仍然是一个小团队。

Aptos:不受影响

Aptos 官方声明称:FTX 不持有 Aptos Labs 或 Aptos Foundation 的资金。Aptos 网络将继续按预期运行,不受这些事件的影响。

稳定币巨头Tether:与FTX或Alameda没有任何接触

Tether首席技术官Paolo Ardoino发推表示,Tether与FTX或Alameda没有任何接触。

Avalanche:对FTX或Alameda没有重大风险敞口

Avalanche发推表示,对FTX或Alameda没有重大风险敞口,Avalanche基金会没有在FTX托管任何大笔金额,只有不到0.02%的财政部资产(包括一些非流动性Token)在CEX上市。

加密金融服务公司FalconX联合创始人兼CEO:不受影响,会加强风控

加密金融服务公司FalconX联合创始人兼CEO Raghu Yarlagadda发推表示,FalconX作为加密市场最大的参与者之一,因此会与包括Alameda和FTX在内的大多数主要流动性提供者合作,但对Alameda无风险敞口,对FTX风险敞口较小。此外,Raghu还表示,FalconX将继续照常运营,并加强风险和基础设施安全监控。

加密借代公司BlockFi宣布将暂停提款服务

BlockFi 11日宣布将暂停提款服务,要求客户现在不要在BlockFi Wallet和Interest Accounts存款。尽管此前其创始人Flori Marquez发曾推表示,BlockFi的所有产品都在完全正常运行,包括存款、取款、交易和借贷。

Tether应执法部门要求开始冻结FTX的USDT,已冻结超4636万枚

稳定币巨头Tether:与FTX或Alameda没有任何接触,应执法部门要求开始冻结FTX的USDT,已冻结超4636万枚

02 交易平台表示将自证清白

各大中心化平台担心信任危机传染,纷纷表态,除了大多数都在划清界限外,更多平台也表示即将进行默克尔树储备证明,来证明用户资产是100%储备的。

CZ:宣布拟全面收购FTX不到2个小时后,其发推表示,银行依靠部分准备金运作,但是加密货币平台不应该如此。将在未来几周内发布默克尔树储备证明(merkle-tree proof-of-reserves),保证资产完全透明。

Binance:于昨日已公布资产储备明细:共持有47.5万枚BTC、480万枚ETH和5800万枚BNB等Token,将在未来几周内发布默克尔树储备证明。

Coinbase:Coinbase表示无任何流动性或信用风险。作为一家美国上市公司,Coinbase资产负债表保持透明,并为客户进行有效、审慎地风险管理。

OKX:OKX官方发布推特表示,对于所有主要的加密货币场来说,公开分享其可审计的merkle树的储备证明至关重要。OKX计划在未来几周(30天内)发布POF。

BitMex:BitMex表示,BitMEX是在Mt. Gox灰烬中诞生的……加密平台的第一条规则是“永远不要失去用户的资金”……BitMex一直保持100%储备。

KuCoin:KuCoin CEO Johnny在推特上呼吁用户停止FUD(Fear, Uncertainty, and Doubt),并表示”保护用户资金是KuCoin的首要任务。KuCoin将在一个月内发布默克尔树储备证明。”

Gate:Gate CEO韩林在社交媒体表示,Gate.io将向正在准备启动100%保证金的同行提供技术咨询,以促进交易平台生态的透明和行业的健康发展。据第三方审计公司 Armanino LLP 称,Gate.io 已证明其资产储备。

Deribit Deribit 发布公告称,没有 FTX 资产或其他风险敞口,并与其他平台一样,将为其储备资产发布 Merkle Tree 的储备金证明。

Crypto.com:其首席执行官Kris Marszalek发推称,”我们认为,加密平台应该有必要公开分享储备证明,并且Crypto.com将发布经过审计的储备金证明。这是整个行业的关键时刻。透明度比以往任何时候都更加重要,用户和资金的安全和保障仍然是优先事项。它需要充分和集体的承诺。恢复人们对加密行业的信任需要时间,但我们有责任向世界发出一个强有力的信息,即存在值得信任的加密平台。”

Kraken:Kraken发推表示Kraken定期审计,用户随时可以验证在Kraken持有的余额是否由真实资产支持,并附上验证方法。Bybit:Bybit联合创始人Ben Zhou在推特上表示,Bybit致力于保证客户资金安全,且会确保1比1的准备金。目前Bybit正研究默克尔树(Merkle Tree)的储备证明解决方案。

Bitget:Bitget董事总经理Gracy Chen表示,也将公布Bitget的 merkle tree准备金证明来增加透明度。CEX需要一次彻底的、全方位的资产审计。

不过,虽然平台都在积极响应,表示将通过merkle tree储备金证明自证清白,但Dforce创始人 Mindao表示,merkle tree储备金证明虽然可以证明平台资金储备,但却无法保证平台的资产透明,因为关联交易、负债关系、保证金交易,这些都无法通过储备体现。

03 行业KOL观点

美国参议员Elizabeth Warren对FTX事件发表评论称:”最大的加密平台之一的倒闭表明,该行业在很大程度上似乎是烟雾和镜子。我们需要更积极的执法,我将继续推动SEC执行法律,以保护消费者和金融稳定。”

Coinbase CEO Brian Armstrong对此表示,监管机构缺乏明确的框架是美国大部分加密资产交易发生在离岸平台的原因,比如目前陷入困境的FTX。

Ripple CEO Brad Garlinghouse支持Armstrong的观点,并以新加坡的监管框架为例说明,他表示:“Brian是对的,为了保护消费者,我们需要为公司提供监管指导,确保信任和透明度。大多数加密资产交易在海外进行是有原因的。在美国,公司没有任何关于如何遵守的监管指导。与之相比,新加坡拥有许可框架、Token分类法等。他们可以适当地监管加密资产,因为他们已经做了定义什么是正确的工作,并且知道所有的Token都不是证券。”

Circle CEO Jeremy Allaire也支持Armstrong的观点,并补充说美国缺乏适当的监管框架使用户暴露在海外监管结构之下。

摩根大通全球战略总经理 Nikolaos Panigirtzoglou 表示,随着 FTX 和 Alameda Research 问题浮现,加密货币行业正在进行新一轮去杠杆化,拥有更强大资产负债表、能够拯救低资本和高杠杆的实体数量正在减少,加密货币市场崩溃也将不可避免地再次引发监管问题,并且推动更多加密基础设施服务提供商提升透明度。新一轮加密市场去杠杆化规模应该不会比 Terra/Luna、3AC 和 Celsius 崩溃所引发的市场震荡那么剧烈。

BitMEX创始人Arthur Hayes发推表示FTX是加密圈的雷曼,目前市场还未见底,参考2009年3月标普指数触及666点,比特币17500美元的价格尚有风险。FTX不是第一个,但也不会是最后一个爆雷的平台。

Arthur认为,导致FTX垮台的原因与往常一致:过度扩张,以其不断上升的高估值为抵押,大量获取廉价信贷,随着货币变得昂贵,开始藏不住了。Arthur表示,乐观一点来看,相信这次加密货币熊市的最后一根蜡烛即将熄灭,我们将走出熊市。

Huobi 联合创始人杜均表示,FTX最近1周从市场上抽走了超过60亿美金的流动性,那些为Alameda提供授信的借代机构以及被FTX抽走流动性的中心化平台,岌岌可危。保护好自己的资产,不要为他人的错误买单。

钱包商 BitKeep COO Moka表示,FTX的危机以及爆雷对于整个行业来说都是一个不小的打击。当然这并不是中心化平台的第一次黑天鹅事件,从Mt.Gox被盗破产,到FCoin倒闭,我们见证太多“历史”了。一次次的教训其实都在告诉我们,not your keys, not your coins. 只有自己掌握私钥,才能真正拥有资产

Bitkeep呼吁用户警惕中心化平台的潜在风险,保护自己的资产安全,同时也呼吁行业从业者一道,构建一个更去中心化、有序透明的加密世界。

三箭资本创始人Su Zhu在沉寂许久之后再次发声。他在推文中表示未来或将以新的目标重建家园:“……对于那些攻击我们,试图让我们成为整个行业的替罪羊的人,我知道这种尖刻的言辞本身来自痛苦和误导,你们一定遭受了巨大的痛苦,正在寻找发泄,一些解脱…… 让时间证明,尽管我们的定位错误,但我们的诚信是坚定的。我对老一辈人产生了一种新的敬意,他们对历史和比例有敏锐的感觉。

Zhu Su 表示,Alameda 多年来可能一直在做 FTX 用户的对手盘。然而在 LUNA 爆雷事件中,LUNA 出现了连续三天的单边抛售行情,Alameda 很可能因为为 FTX 提供了大量的流动性而造成了巨大损失

加密平台Kraken CEO Jesse Powell在社交媒体表示,“我们善良、轻信的天性让我们很容易成为骗子的目标。有些人甚至直接告诉我们,他们来这里是为了利润,而不是加密,我们称赞他们的诚实。然而,当他们变成他们所说的那个人时,我们却很惊讶。我们需要提高我们的标准”。Jesse Powell认为,在FTX事件之后,加密行业需要提高行业标准。

Circle欧盟政策负责人Patrick Hansen 在社交媒体上称,用不了多久,监管部门就会要求中心化的加密行业公司以防止破产的方式将客户资金保存在独立的账户中,禁止将其用于公司自己的账户,这将成为全球标准,而且,很快就会随着MiCA的到来在欧盟先实现。

04 小结

11 月 7 日是立冬,加密市场的似乎寒冬似乎也如期而至。FTX 会不会是下一个三箭资本,尚不好说,但在糟糕的市场环境下,若遇上大空头狙击,市场在羊群效应下,恐慌加剧,势必会进一步看跌。总体上,趋势性上涨言之尚早,下跌风险则相对更大。

FTX事件也说明CEX所面临的用户信任问题亟待解决,FTX 不是第一家倒闭的知名平台,当然也不会是最后一家。

By 证券时报网东方财富网新浪科技白话区块链

Web3黯然失色,韭菜不够用了

2022已接近尾声,紧跟风口的投资圈却深感迷茫,疫情下的新消费陷入沉寂、大热近两年的生物医药迎来二级市场冷静期、TMT投资人相继转向新标的,种种迹象不难显示出,追逐可能性的创投圈也已没有了唾手可得的新故事。

而蛰伏已久的Web3给行业带来了一抹新的亮色。从现状而言,VC涌入Web3的态势甚至可用疯狂二字形容,除原生加密风投a16z、Paradigm外,红杉资本、高盛、IDG、高瓴、经纬也正争先恐后跑马圈地,仅2022年上半年,与Web3相关的新建投资基金107支,总金额达399亿美元。

可以看出,投资机构似乎正在包围Web3。

Web3叙事:投资界的新瓶旧酒

投资圈已经没有了新故事,募资难、门槛高、二八效应、破发、内卷等关键词正屡屡成为创投圈的主旋律。

今年开始,受疫情、地缘政治与宏观环境影响,创投圈表现持续走低,募资难成为了行业共识。根据清科研究中心数据,2022年上半年中国股权投资市场新募集基金数量共2,701支,同比下降7.2%;披露募集金额为7,724.55亿元人民币,同比下降10.3%。单支基金的平均募资规模为2.92亿元人民币,同比小幅下降1.5%。而延伸至外币基金,状态也同样令人堪忧,2022年上半年共30支外币基金完成新一轮募集,披露的募集金额总计约467.09亿元人民币,外币基金的新募集数量及金额同比下滑幅度均达65.0%左右,2022年第二季度完成募集的基金仅有10支。

从所投领域来看,硬科技、高端制造、医药领域为2022年的引领赛道,但热门领域估值水涨船高,导致PE/VC的单笔投资额均值受限,头部机构马太效应明显。2022上半年,在热门赛道细分投资领域,共计1645家投资主体参与半导体芯片、生物医药、高端制造等热门赛道融资,其中Top250的机构有229家参与,14%的头部机构在热门领域中出手次数均在三成及以上。

但头部机构也并非完全独善其身,以今年寻找接盘侠一度引燃创投圈的高瓴为例,2020年与2021年两年内,高瓴投资项目214个,年均投资110个,但2022年上半年,高瓴的投资项目仅为25个,锐减几乎四分之三。同一时间段,红杉资本也相继抛售美团和拼多多,让投资界本就悲观的市场情绪再次熄火。

从宏观环境来看,政治冲突不断、通货膨胀高企、投资情绪低迷,从可投赛道而言,硬科技成本高昂,热门领域增长受限,移动互联发展到顶,可以看出,在2022年,绝大多数创投机构并不好过,在合理的成本控制下,如何寻找新的投资方向成为了创投界破局的关键。

而Web3,也在此时映入了机构的眼帘。

与今年爆发的元宇宙相似,Web3实际上已有十几年的发展史,对于创投圈,也并非完全陌生,例如其细分领域——以区块链改善生产关系的Fintech赛道已历经数年迭代,但该名词在今年变得尤为炙手可热。

与Web1.0与Web2.0等现实反推概念不同,Web3是典型的概念前置名词,尽管当下各界对其概念不一,甚至难以解释何为 Web3,市场上出现了围绕生产关系、表现形态、技术手段等各角度的释义,但其作为互联网下一赛道的共识已初步显现。而历经了数十年的发展,Web3生态雏形已显,形成了以比特币为价值共识,以太坊为主要底层基础设施,多链并存、应用全面铺开的发展格局,Market Research Future预测,到2023年,Web3.0区块链技术领域的价值将超过6万亿美元。

不论Web3为何,但它确实给予世界以全新的故事,加之庞大的规模,创投机构自然为之心动。更关键的是,以代币募资与发行为重点之一的Web3项目多具有显著的投入少、回报快等特点,高额的回报叠加也让沉寂已久的创投界振奋不已。

近两年,VC们正积极进军Web3领域,新兴机构与传统巨头纷纷涌入。截止2022年7月,全球80多个国家共有近900只加密货币基金,据Crypto Fund Research预计,全球加密基金总规模高达692亿美元,并仍在快速发展中。而仅2022年上半年,与Web3相关的新建投资基金107支,总金额达399亿美元。

以著名的布道者投资机构a16z为例,截至目前,a16z已发布了四期加密基金,总计约76亿美元,约合500亿元人民币,今年5月第四项加密基金更是以45亿美元的总额刷新了同类基金募资规模纪录。a16z在Web3与加密领域投资的公司和项目有108个,涵盖了Layer1、链游、DeFi、NFT、DAO等多个热门领域,Coinbase、dYdX、OpenSea、Yuga Labs等Web3知名项目背后均有其的身影。

下半年以来,尽管由于Terra的连锁事件造成市场信心走低,但Web3领域共识仍然坚挺。陀螺研究院数据显示,2022年截至9月底,Web领域投资规模已超27.75亿美元,此数据在2021年仅为5亿美元。

尽管数据显示一片向好,但在实际的投资中,传统机构也难免水土不服。

水土不服, 传统风投摸着石头过河

对传统风投而言,Web3与Web2有着较为明显的差异,这种差异体现在投资形式、周期时长甚至是底层逻辑等各个方面。

从投资形式来看,与硅谷一脉相承的股权投资遭遇滑铁卢,在绝大多数Web3项目中,通证融资成为了VC们的主流方式,即通过购买链上的可流转资产证明的方式介入项目,并以通证权益作为投票权。与股权投资相比,由于通证自身即有价值涨跌,通证投资不确定性更强,但也因此相比漫长的并购或IPO退出路径有着明显的效率优势,在一定程度上,发币即为IPO。当然,也并非所有项目都采取该种方式,诸如opensea等估值已达到一定高度的项目并未发行过通证。但对于部分追求快速盈利的风投机构而言,通证发行与其预期也高度相符,在交易风险控制的前提下,甚至部分风投机构会催促项目早日上线代币。

从机构参与角度,Web3也与Web2大相径庭。在传统行业中,出于控制权收缩、资源可控等原因,同一项目的同一轮次一般仅由3到4家机构参与,但Web3中,十几家甚至几十家风投参与亦属常事,同时项目并非只寻求资金帮助,参与机构需提供进一步的资源增值。

而在底层逻辑上,Web3并没有形成固定的投资逻辑,各大机构多出于赛道理解与内幕消息进行标的选择。在Web2领域,技术为主要因素,只要技术长期可看好,市场自然会伴随而至,这也符合当下 Web2的发展现状。但对于Web3来说,技术为辅,项目成功与否更侧重于需求侧,市场会通过自然迭代筛选出更为有效的技术共识,但其并非为最为先进的技术。这直接导致的结果就是出于盈利效应冲进Web3领域的技术创业者会发现,市场需求者仅有寥寥。

传统机构所坚持的价值投资在Web3领域也颇为捉襟见肘,Web3 项目退出周期较短,项目实际需求并不明确,部分项目庞氏特征明显,价值投资无疑天方夜谭。在Web3这个未知领域,不论是加密机构还是传统VC,多是摸着石头过河,通过一次次的项目输出完善逻辑与市场理解,从而对项目进行筛选。

若谈及到实际的投资领域,Web3作为有望成为下一代互联网的基础设施,其层级相当丰富。从技术栈来看,Web3.0堆栈分为五大层,分别为基础网络层、协议层、扩展层、中间层、应用层以及交互层,各大层级均有相关的投资机会,若粗略划分,则主要为基础设施以及应用。基础设施主要包括公链、跨链协议及中间件,而应用则更多为可实际上使用交互的DAPP项目。

从布局领域进行划分,Web3布局与此前国内分类相似,分为以算力获取加密货币的矿圈,专注于Web3中区块链技术研发与解决方案的链圈,以及围绕加密货币金融为主的DeFi币圈。三者之中,矿圈由于自身强大的影响力反而成为了投资机构的北极圈,链圈中的安全协议、跨链、智能合约等方向与应用息息相关,因而跻身为投融的主流阵地,而具备高变现能力及高风险的Defi介于两者之间。

对于资金充裕的知名机构而言,其投资范畴更为广阔,可涵盖以上所有层级与领域,尤其侧重于基础设施,若资金稍显薄弱,则相对而言偏应用以及轻基础协议层。在此之中,也有不同地区的区别,美元基金在Web3领域的投资中并无限制,但由于我国对于加密领域的限制,本币基金则掣肘颇多,除部分产业区块链项目外,就算在国内也多以数字藏品项目为主。

Web3创投现状:自嗨与理性并存

即便是习惯于在风险中摸爬滚打的投资机构,也不得不承认Web3圈子异于常态的高风险性。今年,市值一度超400亿美元的LUNA归零,让众多高倍押注的风投遭受重创,也带给Web3领域深刻的一课。

从发展角度,Web3仍为早期发展阶段,公链基础设施性能不足、安全性孱弱等技术问题还未解决,据https://ethtps.info/,当前以太坊tps通常在5-30之间,而支付宝TPS甚至可达几十万级。区块链安全更是Web3项目大规模应用的绝对门槛,根据Footprint Analytics统计,仅2022 上半年,截至6月30日,Web 3领域共监测到主要安全事件约79起,因各类攻击造成的损失达到了19.12亿美元。

从市场来看,市场教育也远未成熟,用户认知有限,多以投机为目的参与其中,导致项目实际需求不足,进一步推动了项目的投机性与市场泡沫。而风投们,则需要从这些泡沫中选择出能投的一个。

“实际上筛选项目对于任何风投来说都是痛点, Web3门槛高、迭代快,学习成本并不低,目前我们标的判断更聚焦于团队是否具备效率性与实干性,至于Pitch项目,除了引荐外,现在项目多活跃在推特和discord。”一位美元基金联合创始人评价道。

随着Web3的逐渐发展,众多机构以行业红利收割为目的建立,但红利收割难以如愿以偿。据业内人士透露,“Web3现状是头部项目不缺投资,一大堆传统和crypto抢着投,而且整个行业最不缺的就是投资机构,新成立机构太多,但好项目很少,国内一线资本都已经投不到优质项目,但土狗项目遍地都是,新建机构没有自己的投资逻辑,就是给项目方送钱。”

在此背景下,Web3风投也自然而然涌现出了诸多乱象。为了彰显实力美化portfolio吸引LP,部分GP不仅四处搜集人脉资源,对于部分头部跟投项目,即使在价格较差的情况下也要全力跟进。

近月来,Meta系的公链在融资领域备受追捧,不仅Aptos宣布完成由FTX Ventures和Jump Crypto领投的1.5亿美元融资,公链 Sui 的开发团队、Web 3基础设施公司Mysten Labs 也以超过20亿美元的估值完成3亿美元的B轮融资,但当下而言,Aptos生态仍在初期,而Sui 主网甚至还未上线,这也引起了创投界的诸多讨论。

“毫无疑问有炒作嫌疑,目前就是没有新热点,整个行业都在抬轿子。”某初创资本投资总监认为该种融资有破坏市场规律的嫌疑。

但另一位加密VC则持反对看法,“根据IOSG的“牛顿摆”,新兴的科技领域应用铺开需底层基础设施做技术支撑,当基础设施发展达到某一临界点时,其性能才能够支撑一部分早期应用发芽,基础设施与应用具备板块轮动周期。而在Web3领域尤其如此,任何一个具备创新能力的公链都不应忽视,Meta的背书本身也具备一定的影响力。”

另一方面,公开的投资金额也多有虚高之嫌。有知情人士声称,“Web3项目普遍PR融资金额都是几百万美元,但实际上,现在绝大多数机构投资上限不过5万美元,出资少、要求多、Pr高。”

在前一段时间,风投不“风”引起圈内热议,加密知名风投FrameworkVentures联合创始人Vance Spencer发推特称,有风投机构正在要求加密项目退款。

尽管行业风险高企、融资乱象丛生,高额的收益与回报还是将风投们牢牢的钉在了Web3领域。

“风投本身就是风险里寻求机会,而且在这个领域,可能只需几万刀进场就可以获得高额的收益。例如Binance Labs 早期投资Axie有将近1500倍的收益,IOSG投AAVE收益也上千倍了,除了投资机构,散户以低额成本翻身成A8、A9的多不胜数,没有哪个机构可以抗拒这种快速和疯狂的盈利。”某Web3投资总监认为进驻这个行业的关键就是高回报,而对应的高风险则是自然需要承受的。

也有更多的创投人士是看中了Web3的价值,一位浸淫Web3多年的投资人表示,“不否认短期投机性,但Web3远远不止眼下的Crypto,长期来看,Web3也是一个好的赛道,一方面,大型平台数据脆弱性已显,未来公共数据库的形成具备必然性,另一方面,除了通证经济对生产关系与定价方式的改造外,Web3带来的资产多样性与机器信用也有更广泛的实用价值。”

但不论是因利熙攘的机构,还是坚定的信仰散户,都认为当下的暴富机会已经远不如以往。“华尔街和机构进场,投资门槛不断提升,优质标的的封闭性也越来越强,实力稍弱的机构都没有优质筹码,更别提散户多只能通过代币上线参与,发币即暴利的机会已经越来越少了。”号称自己是Crypto老韭菜的一位散户说道。

By 巴比特